Ủy ban Chứng khoán “sờ gáy” ông lớn xăng dầu miền Tây

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 236/QĐ-XPHC xử phạt Công ty Cổ phần Thương mại Đầu tư Dầu khí Nam Sông Hậu - NSH Petro (địa chỉ: Ấp Phú Thạnh, thị trấn Mái Dầm, huyện Châu Thành, tỉnh Hậu Giang).

Theo đó, NSH Petro bị phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, NSH Petro đã không công bố thông tin đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022, năm 2023 và bán niên năm 2023.

Đồng thời, NSH Petro cũng công bố thông tin không đúng thời hạn đối với các tài liệu: Giải trình nguyên nhân lợi nhuận sau thuế chuyển từ lỗ năm 2022 sang lãi năm 2023; giải trình nguyên nhân lợi nhuận sau thuế tại báo cáo kết quả kinh doanh năm 2023 chênh lệch trước và sau kiểm toán từ 5% trở lên, giải trình ý kiến kiểm toán ngoại trừ đối với báo cáo tài chính năm 2023, Quyết định số 746/QĐ-CTHAG ngày 18/12/2023 của Cục trưởng Cục Thuế tỉnh Hậu Giang và Quyết định số 2647/QĐ-CTCTH ngày 22/12/2023 của Cục trưởng Cục Thuế Cần Thơ về việc cưỡng chế thi hành quyết định hành chính về quản lý thuế bằng biện pháp ngừng sử dụng hóa đơn...

Cùng đó, NSH Petro còn bị phạt thêm 65 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Theo đó, NSH Petro đã công bố thông tin không đầy đủ nội dung đối với báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022, năm 2023.

Ảnh minh họa.

Theo báo cáo tài chính năm 2022, năm 2023 đã được kiểm toán, NSH Petro thực hiện các giao dịch với người có liên quan, bao gồm: Công ty Cổ phần Kho cảng ngoại quan và Thương mại Dầu khí NSH Gò Công, Công ty Cổ phần Thương mại Chợ Gạo, tuy nhiên NSH Petro không trình bày các giao dịch này tại báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022, năm 2023.

Cách đây ít ngày, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định số 593/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với các cá nhân: Ông Mai Hữu Phúc (địa chỉ tại 37/7 Nguyễn Ngọc Lộc, Phường 14, Quận 10, TP Hồ Chí Minh), bà Võ Như Thảo (số 197, khu vực Yên Trung, phường Lê Bình, quận Cái Răng, Cần Thơ), bà Đỗ Thủy Tiên (số 278 ấp G2, xã Thạch An, huyện Vĩnh Thạch, Cần Thơ), ông Trần Minh Hoàng (số 37/206 Đội Cấn, Ba Đình, TP Hà Nội).

Theo đó, mỗi cá nhân trên bị phạt 1,5 tỷ đồng do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.

Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 1/2/2021 đến ngày 27/5/2022, ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng đã sử dụng 26 tài khoản đứng tên 15 nhà đầu tư để liên tục mua bán cổ phiếu PSH của NSH Petro.

Nhóm 26 tài khoản tham gia 135/140 phiên giao dịch trong khoảng thời gian từ 1/2/2021 đến 25/8/2021; đặt 12.860 lệnh mua với tổng khối lượng là 91.506.800 cổ phiếu, chiếm 64,5% so với toàn thị trường, khối lượng khớp mua là 66.953.000 cổ phiếu, chiếm 67,2% so với toàn thị trường; đã đặt 7.587 lệnh bán với tổng khối lượng là 109.736.100 cổ phiếu, chiếm 60,4% so với toàn thị trường, khối lượng khớp bán là 74.760.900 cổ phiếu, chiếm 75,1% so với toàn thị trường.

Trong đó, 97/134 phiên có tỷ trọng đặt mua chiếm trên 70%; 98/134 phiên có tỷ trọng khớp mua chiếm trên 70%; 87/135 phiên có tỷ trọng đặt bán chiếm trên 70%; 108/133 phiên có tỷ trọng khớp bán chiếm trên 70%.

Các cá nhân đã tham gia 81/186 phiên giao dịch trong khoảng thời gian từ 26/8/2021 đến 27/5/2022, các tài khoản này có xu hướng bán ra với khối lượng bán ròng là 15.269.400 cổ phiếu; đặt 1.584 lệnh mua với tổng khối lượng là 14.625.200 cổ phiếu, chiếm 3,1% so với toàn thị trường, khối lượng khớp mua là 9.568.000 cổ phiếu, chiếm 3,9% so với toàn thị trường; đặt 1.090 lệnh bán với tổng khối lượng là 37.162.200 cổ phiếu, chiếm 7,5% so với toàn thị trường, khối lượng khớp bán là 24.837.400 cổ phiếu, chiếm 10,1% so với toàn thị trường.

Đồng thời, các cá nhân cũng khớp nội nhóm trong 157/371 phiên giao dịch (trong đó 133/157 phiên trong khoảng thời gian từ 1/2/2021 đến 25/8/2021) với tổng khối lượng khớp là 55.279.600 cổ phiếu, giá trị khớp đối ứng đạt 1.310.263.205.000 đồng; 102/157 phiên có tỷ trọng khớp chéo chiếm trên 50%.

Trên hệ thống giao dịch thỏa thuận, nhóm 26 tài khoản thực hiện giao dịch thỏa thuận nội nhóm với khối lượng là 5.607.300 cổ phiếu PSH, tổng giá trị khớp nội nhóm là 91.118.625.000 đồng.

Như vậy, từ ngày 1/2/2021 đến ngày 27/5/2022, ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng đã sử dụng 26 tài khoản nêu trên để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu PSH giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PSH.