Nhà đầu tư ngoại bị phạt vì che giấu quyền sở hữu tại Công ty Cổ phần PVI

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với HDI Global SE (địa chỉ trụ sở chính: HDI-Platz 1, 30659 Hannover, Cộng hòa Liên bang Đức).

Theo đó, HDI Global SE bị phạt tiền 125.000.000 đồng vi đã thực hiện một hoặc một số giao dịch nhằm che giấu quyền sở hữu thực sự đối với một chứng khoán để trốn tránh nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định.

Cụ thể, từ năm 2017 đến năm 2019, HDI Global SE đã thực hiện một số giao dịch nhằm che giấu quyền sở hữu thực sự đối với 15.468.250 cổ phiếu của Công ty Cổ phần PVI để trốn tránh nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định.

Bên cạnh đó, HDI Global SE còn bị phạt tiền 60.000.000 đồng do vi phạm tỷ lệ nắm giữ chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài.

Trụ sở Công ty Cổ phần PVI.

Tính đến thời điểm 31/1/2019, HDI Global SE sở hữu tổng cộng 126.297.216 cổ phiếu PVI, bao gồm sở hữu trực tiếp 83.711.071 cổ phiếu PVI; 27.117.895 cổ phiếu PVI thông qua Funderburk Lighthouse Limited; 15.468.250 cổ phiếu PVI thông qua Công ty Cổ phần Đầu tư Đường Mặt Trời, chiếm 54,64% tổng số cổ phiếu có quyền biểu quyết của Công ty Cổ phần PVI, vượt tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa tại công ty trước ngày 19/4/2019.

Ngoài ra, HDI Global SE còn phải thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả buộc phải chuyển nhượng cổ phiếu trong thời hạn tối đa 60 ngày để giảm tỷ lệ nắm giữ theo đúng quy định.

Trước đó, tháng 8/2020, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã thông tin về việc có công văn xử phạt Công ty HDI Global SE vì đã trốn tránh nghĩa vụ công bố thông tin, vi phạm tỷ lệ sở hữu nước ngoài liên quan để cổ phiếu PVI. Tuy nhiên, sau đó, thông tin xử phạt này đã không còn trên website của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.

Theo tìm hiểu, HDI Global SE là một công ty con thuộc Tập đoàn Talanx AG của Đức, công ty tài chính bảo hiểm lớn thứ ba của Đức.

HDI Global SE trở thành cổ đông lớn của Công ty Cổ phần PVI từ năm 2012 với thương vụ rót 93 triệu USD để sở hữu hơn 53,2 triệu cổ phiếu PVI. Thời gian sau đó, HDI Global SE liên tục đăng ký mua vào và tăng tỷ lệ sở hữu tại Công ty Cổ phần PVI.