Mua cổ phiếu không báo cáo, Chủ tịch Mía đường Cao Bằng bị phạt tiền

Ngày 4/5, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 311 và số 312/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nông Văn Lạc, ông Lâm Tích Đường.

Ông Nông Văn Lạc - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Mía đường Cao Bằng.

Theo đó, ông Nông Văn Lạc (địa chỉ: tổ 28 phường Hợp Giang, thành phố Cao Bằng tỉnh Cao Bằng) bị phạt tiền 55 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm g Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP vì đã có hành vi vi phạm hành chính không báo cáovề việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, từ ngày 22/12/2017 đến ngày 11/5/2018, ông Nông Văn Lạc - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Mía đường Cao Bằng (mã chứng khoán: CBS)đã mua 160.000 cổ phiếu CBS nhưng không báo cáo Ủy ban chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội trước khi thực hiện giao dịch.

Trong khi đó, ông Lâm Tích Đường (địa chỉ: 161/14/5/13 đường Bình Trị Đông, phường Bình Trị Đông A, quận Bình Tân TP HCM) bị phạt tiền 62,5 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính không báo cáokhi không còn là cổ đông lớn.

Trước đó, ngày 6/11/2017, ông Lâm Tích Đường bán 35.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Điện cơ (mã chứng khoán: EME) làm giảm số lượng cổ phiếu sở hữu xuống 155.100 cổ phiếu EME (chiếm tỷ lệ: 4,1%) nhưng không báo cáo Ủy ban chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội khi không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Điện cơ.

Được biết, ông Lâm Tích Đường bị phạt theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, điểm a Khoản 5 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.