Một công ty và hàng loạt cá nhân bị xử lý vì thao túng cổ phiếu AGG

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (Bộ Tài chính) vừa công bố thông tin xử phạt vi phạm hành chính và áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán và hành vi cho mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Bất động sản An Gia (mã CK: AGG).

Theo đó, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra, ngày 26/9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt ông Hồ Thành Trung (địa chỉ thường trú: 21-03 Lô A1 Chung cư Imperia An Phú, khu phố 11, phường Bình Trưng, TP HCM) số tiền 1,5 tỷ đồng do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.

Ảnh minh họa.

Trong khoảng thời gian từ ngày 1/12/2020 đến ngày 31/12/2022, ông Hồ Thành Trung đã sử dụng 92 tài khoản (bao gồm 4 tài khoản chứng khoán của chính mình, 2 tài khoản chứng khoán đứng tên Công ty cổ phần Quản lý và Đầu tư Trường Giang và 86 tài khoản chứng khoán của 27 nhà đầu tư khác) để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu AGG giữa các tài khoản nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu AGG.

Ngày 26/9/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành quyết định xử phạt Công ty cổ phần Quản lý và Đầu tư Trường Giang (địa chỉ trụ sở chính: 60 Nguyễn Đình Chiểu, phường Tân Định, TP HCM) số tiền 3 tỷ đồng do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.

Trong khoảng thời gian từ ngày 1/12/2020 đến ngày 31/12/2022, Công ty cổ phần Quản lý và Đầu tư Trường Giang đã ủy quyền cho ông Hồ Thành Trung thực hiện giao dịch chứng khoán, nộp, rút tiền, quản lý và đầu tư chứng khoán đối với 2 tài khoản chứng khoán đứng tên công ty, giúp sức cho ông Hồ Thành Trung sử dụng 92 tài khoản (bao gồm 4 tài khoản chứng khoán của ông Hồ Thành Trung, 86 tài khoản chứng khoán của 27 nhà đầu tư khác và 2 tài khoản chứng khoán đứng tên công ty) để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu AGG giữa các tài khoản nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu AGG.

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Hồ Thành Trung và Công ty cổ phần Quản lý và Đầu tư Trường Giang cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Ngoài việc bị phạt tiền, ông Hồ Thành Trung còn bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 1/10/2025.

Còn Công ty cổ phần Quản lý và Đầu tư Trường Giang cũng bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 1/10/2025, theo quy định tại điểm đ khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

Đối với hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra, ngày 26/9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 26 cá nhân.

Theo đó, 26 cá trên trên bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 9 tháng theo quy định; đồng thời bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 1/10/2025.