Hàng loạt công ty chứng khoán bị “sờ gáy” dịp sát Tết

Theo đó, ngày 7/2, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán VnDirect (địa chỉ: Số 1 Nguyễn Thượng Hiền, quận Hai Bà Trưng, TP Hà Nội) 642,5 triệu đồng với hàng loạt hành vi vi phạm.

Cụ thể, Công ty Cổ phần Chứng khoán VnDirect bị phạt 250 triệu đồng do cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, khi chưa có ý kiến bằng văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Công ty Cổ phần Chứng khoán VnDirect phối hợp với bên thứ ba cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền giao dịch mua chứng khoán/rút tiền khi chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, khi chưa có ý kiến bằng văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Đồng thời, Công ty Cổ phần Chứng khoán VnDirect cũng bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng (tại một số ngày công ty cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi tài khoản không đủ tiền tại thời điểm đặt lệnh).

Công ty Cổ phần Chứng khoán VnDirect

Bên cạnh đó, Công ty Cổ phần Chứng khoán VnDirect cũng bị phạt 175 triệu đồng do nhận ủy quyền của khách hàng thực hiện chuyển tiền nội bộ giữa các tài khoản của khách hàng. Ngoài ra, công ty còn bị phạt thêm 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Trước đó, ngày 6/2, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán Stanley Brothers (địa chỉ trụ sở chính: Tầng 9 tòa nhà TNR, số 54A, đường Nguyễn Chí Thanh, phường Láng Thượng, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội) với tổng số tiền 450 triệu đồng do có hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ; báo cáo có nội dung sai lệch.

Cùng ngày, Công ty Cổ phần Chứng khoán Vietcap (địa chỉ: Tầng 15 Tháp Tài chính Bitexco, số 2 Hải Triều, phường Bến Nghé, quận 1, thành phố Hồ Chí Minh) bị phạt 295 triệu đồng do cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng; bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán; không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Đáng chú ý, Công ty Cổ phần Chứng khoán BOS (địa chỉ: Tầng 25, Tòa nhà Văn phòng 265 Cầu Giấy, phường Dịch Vọng, quận Cầu Giấy, thành phố Hà Nội) bị phạt 1,08 tỷ đồng với hàng loạt hành vi vi phạm như: Cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán tại thời điểm đặt lệnh; cho một số khách hàng vay tiền để thực hiện thanh toán lệnh mua tại ngày thực hiện thanh toán bù trừ; không lưu giữ bằng chứng chứng minh đặt lệnh của một số khách hàng; vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ...

Cũng trong ngày 6/2, Công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình (địa chỉ trụ sở chính: Tầng 7+9, Tòa nhà số 46-48 phố Bà Triệu, phường Hàng Bài, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội) bị phạt 92,5 triệu đồng do không báo cáo phương án khắc phục được Hội đồng quản trị công ty thông qua về việc không đáp ứng việc duy trì các điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán.