Công ty Cổ phần Chứng khoán Alpha bị phạt hơn 1 tỷ đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ngày 26/4 đã ban hành quyết định xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán Alpha (Địa chỉ: Tầng 1, 1A, 2 Số 389 Đê La Thành, Phường Thành Công, Quận Ba Đình, Hà Nội), với tổng số tiền hơn 1 tỷ đồng.

Theo đó, Công ty Cổ phần Chứng khoán Alpha bị phạt tiền 85 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán. Công ty không lưu giữ đầy đủ các báo cáo phân tích chứng khoán và thị trường chứng khoán liên quan đến hoạt động tư vấn đầu tư của công ty.

Đồng thời, Công ty Cổ phần Chứng khoán Alpha bị phạt 225 triệu đồng do Không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ. Hồ sơ và phương án phát hành trái phiếu riêng lẻ của Công ty Cổ phần Đầu tư Kinh doanh Bất động sản Hà An do công ty thực hiện tư vấn hồ sơ chào bán không đảm bảo đầy đủ các tài liệu và nội dung theo quy định.

Công ty Cổ phần Chứng khoán Alpha.

Bên cạnh đó, Công ty Cổ phần Chứng khoán Alpha còn bị phạt 85 triệu đồng đối với hành vi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.

Công ty Cổ phần Chứng khoán Alpha không gửi báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền tại công ty năm 2023 đến Cục Phòng, chống rửa tiền; không gửi báo cáo đánh giá rủi ro về phòng chống rửa tiền năm 2023 đến Cục Phòng, chống rửa tiền và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; không báo cáo về việc thay đổi địa điểm đặt hệ thống giao dịch trực tuyến; không đăng ký thông tin đến Cục Phòng, rửa tiền về họ tên, địa chỉ nơi làm việc, số điện thoại, địa chỉ thư điện tử để liên lạc khi cần thiết của người chịu trách nhiệm về phòng, chống rửa tiền trong giai đoạn từ 01/01/2020 đến 24/12/2023...

Cùng đó, công ty cũng bị phạt 150 triệu đồng do báo cáo chưa chính xác tỷ lệ an toàn tài chính tại các ngày 30/ 4, 31/5, 30/6, 31/7, 31/8, 31/10, 31/11 năm 2023; báo cáo tình hình hoạt động giao dịch trực tuyến năm 2023 của công ty nộp ngày 18/01/2024 không chính xác với tình hình thực tế tại công ty.

Ngoài ra, công ty cũng bị phạt 175 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Từ tháng 7/2023 đến tháng 9/2023, công ty đã giải ngân giao dịch ký quỹ cho Giám đốc chi nhánh của công ty.

Từ 7/7/2022 đến 27/4/2023, công ty đã liên tục thực hiện tạm ứng và thu hồi tạm ứng tiền cho một số cá nhân là thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban Kiểm soát, thành viên ban Giám đốc, Giám đốc chi nhánh. Đến ngày 28/6/2023, công ty đã thu hồi toàn bộ các khoản tạm ứng nhưng không có tài liệu, chứng từ về việc đã, đang thực hiện hay đã mua được cổ phiếu, trái phiếu theo mục đích tạm ứng ban đầu.

Cũng theo quyết định xử phạt, Công ty Cổ phần Chứng khoán Alpha còn bị phạt 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Công ty bố trí các nhân sự chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ở vị trí nhân viên tư vấn hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ cho một số tài khoản giao dịch chứng khoán.

Công ty Cổ phần Chứng khoán Alpha cũng bị phạt 85 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ hoặc không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện.

Từ ngày 27/3/2023 đến ngày 5/9/2023, công ty không bố trí nhân sự đảm nhiệm công tác kiểm soát nội bộ. Từ ngày 3/6/2024 đến thời điểm kiểm tra, công ty phân công nhân sự không có chứng chỉ chuyên môn Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc chứng chỉ hành nghề chứng khoán; không có chứng chỉ chuyên môn pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán thực hiện công tác kiểm toán nội bộ.

Cuối cùng, Công ty Cổ phần Chứng khoán Alpha bị phạt 162,5 triệu đồng do thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ nhưng không thông qua Đại hội đồng cổ đông. Công ty đã sử dụng tiền thu được từ đợt chào bán cổ phiếu trong giai đoạn 7/7/2022 đến 27/4/2023 để tạm ứng cho các cá nhân nhưng không thông qua Đại hội đồng cổ đông.