TPBank cùng hàng loạt doanh nghiệp bị xử lý vi phạm chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt Ngân hàng TMCP Tiên Phong (TPBank), địa chỉ: Tòa nhà TPBank, số 57, phố Lý Thường Kiệt, phường Trần Hưng Đạo, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội).

Theo đó, TPBank bị phạt 92,5 triệu đồng do đã có hành vi vi phạm thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định.

Cụ thể, TPBank đã đăng ký lưu ký trái phiếu (các mã TPBL2434009, TPBL2434029) tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam không đúng thời hạn theo quy định.

Trước đó, ngày 11/4, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định Công ty Cổ phần Cao ốc Phương Đông (địa chỉ trụ sở chính: WT1-2.SH01, Tầng 3, Tháp 1, Số 71/3 Nguyễn Văn Thương, phường 25, quận Bình Thạnh, TP HCM) số tiền 92,5 triệu đồng do có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Ngân hàng TMCP Tiên Phong (TPBank).

Theo đó, Công ty Cổ phần Cao ốc Phương Đông không thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với các tài liệu: Tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022, tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022, tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020, báo cáo tài chính năm 2020, tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020.

Cũng trong tháng 4/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Tập đoàn Đại Châu (Địa chỉ: Tổ 23, Cụm 4, phường Nhật Tân, quận Tây Hồ, Hà Nội), với số tiền 92,5 triệu đồng.

Cụ thể, Công ty Cổ phần Tập đoàn Đại Châu có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật gồm: Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, bán niên năm 2022, năm 2022, bán niên năm 2023, năm 2023, bán niên năm 2024; báo cáo tài chính bán niên 2022, quý III, IV/2022, năm 2022 đã kiểm toán, các quý của năm 2023, bán niên năm 2023, năm 2023 đã kiểm toán...

Cùng hành vi và số tiền phạt, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã xử phạt các doanh nghiệp: Công ty Cổ phần Thiết bị Thủy Lợi; Công ty Cổ phần Tập đoàn FLC; Công ty Cổ phần Công nghệ và Đầu tư Bách Việt; Công ty Cổ phần Tập đoàn DEKKO...

Công ty Cổ phần Thiết bị Thủy Lợi bị phạt do không công bố thông tin đối với báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên và năm 2021, 2022, 2023, 2024; báo cáo thường niên năm 2021, 2022, 2023; nghị quyết và biên bản họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021, 2022, 2023, 2024. Công bố thông tin không đúng thời hạn báo cáo tài chính kiểm toán năm 2022, 2023.

Công ty Cổ phần Tập đoàn FLC không công bố thông tin về báo cáo tài chính bán niên năm 2024; báo cáo tài chính quý I, II/2023; báo cáo tài chính các quý của năm 2024; báo cáo thường niên năm 2022 và năm 2023. Công bố thông tin không đúng thời hạn báo cáo hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn đối với các mã trái phiếu: FLCH2123003, FLCH2023001, FLCH2124002...

Công ty Cổ phần Công nghệ và Đầu tư Bách Việt không công bố thông tin đối với báo cáo tài chính năm 2022 đã được kiểm toán, báo cáo thường niên năm 2022, báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên 2023, báo cáo tài chính bán niên 2023 đã được soát xét...

Ngoài ra, Công ty Cổ phần Công nghệ và Đầu tư Bách Việt còn bị phạt thêm 7,5 triệu đồng đối với hành vi thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không đúng thời hạn khi không còn đáp ứng điều kiện là công ty đại chúng theo quy định pháp luật.