Công ty Chứng khoán HD bị phạt nặng do sai phạm phát hành trái phiếu doanh nghiệp

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán HD (Địa chỉ: Lầu 3B và 9, số 58 Nguyễn Đình Chiểu, phường Đakao, quận 1, TP HCM).

Theo đó, Công ty Cổ phần Chứng khoán HD bị phạt 250 triệu đồng do không đảm bảo việc phát hành trái phiếu riêng lẻ đáp ứng đủ điều kiện.

Năm 2021, Công ty Cổ phần Chứng khoán HD thực hiện chào bán trái phiếu riêng lẻ cho đối tượng mua trái phiếu là Công ty TNHH Đầu tư H và Q.

Tuy nhiên, hồ sơ phát hành chưa có đầy đủ tài liệu xác nhận nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp của Công ty TNHH Đầu tư H và Q.

Ảnh minh họa.

Bên cạnh đó, Công ty Cổ phần Chứng khoán HD cũng bị phạt thêm 250 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, trung thực, có thể kiểm chứng được và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.

Cụ thể, có 6 hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ năm 2021 do công ty cung cấp dịch vụ tư vấn cho 6 tổ chức phát hành gồm: Công ty Cổ phần VKC Holdings, Công ty Cổ phần Tập đoàn Sovico, Công ty Liên doanh TNHH Phát triển Đô thị mới An Khánh, Công ty Cổ phần Đầu tư Thương mại và Dịch vụ Việt Mỹ A&V, Công ty Cổ phần Đầu tư & Xây dựng Kiên Trung và Công ty Cổ phần Bất động sản Dragon Village thiếu thông tin, tài liệu theo quy định

Ngoài ra, Công ty Cổ phần Chứng khoán HD còn bị phạt thêm 85 triệu đồng do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.

Theo đó, Công ty Cổ phần Chứng khoán HD đã không báo cáo cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) về tình hình cung cấp dịch vụ đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành trái phiếu doanh nghiệp năm 2021.

Đồng thời, Công ty Cổ phần Chứng khoán HD cũng báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, HNX không đúng thời hạn về tình hình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp...