Cổ phiếu bị thao túng, ban lãnh đạo Công ty Phát Đạt phủ nhận liên quan

Ngày 24/3, Công ty Cổ phần Phát triển Bất động sản Phát Đạt (mã CK: PDR) đã có thông cáo về việc cổ phiếu của công ty bị thao túng giá.

Theo doanh nghiệp này, ngày 21/3, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với hai cá nhân do các hành vi thao túng giá chứng khoán trong giai đoạn từ ngày 15/8/2022 đến ngày 9/12/2022.

"Dựa trên các kết luận của quyết định, Ban lãnh đạo Phát Đạt không có liên quan gì tới các hoạt động này", thông cáo nêu.

Công ty Cổ phần Phát triển Bất động sản Phát Đạt cũng cho biết, hiện tại, các hoạt động kinh doanh của doanh nghiệp vẫn đang diễn ra theo đúng kế hoạch.

Trước đó, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 56/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo (địa chỉ thường trú: 3.1 lầu 3, C/c Sao Mai, 153-161 Lương Nhữ Học, Phường 11, Quận 5, TP HCM) và ông Phan Thành Tâm (địa chỉ thường trú: 1/13 Calmette, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, TP HCM), mỗi người 1,5 tỷ đồng.

Ngày 28/2/2025, Công ty Cổ phần Phát triển Bất động sản Phát Đạt (HoSE: PDR) đã tổ chức buổi livestream đối thoại với nhà đầu tư với sự tham gia của Chủ tịch Nguyễn Văn Đạt, Tổng Giám đốc Bùi Quang Anh Vũ cùng Chú ba tài chính – ông Lâm Minh Chánh. Ảnh: Công ty Phát Đạt.

Hai cá nhân trên bị phạt có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán. Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 15/8/2022 đến ngày 9/12/2022, bà Thảo và ông Tâm đã sử dụng 164 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu PDR giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PDR, vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán.

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Căn cứ Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số 56/QĐ-XPHC, ngày 21/3, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành Quyết định số 57/QĐ-UBCK về việc áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm.

Theo đó, hai cá nhân trên bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 24/3/2025; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm.

Đối với hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành Quyết định số 55/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với 22 cá nhân khác.

Cụ thể, 22 cá nhân bình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 9 tháng và cấm giao dịch chứng khoán 2 năm do có hành vi cho ông Tâm mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Kết quả kiểm tra chưa có cơ sở để xác định 22 cá nhân có số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.

Theo tìm hiểu, bà Nguyễn Thị Phương Thảo từng tham gia ứng cử vào Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Phát triển Bất động sản Phát Đạt nhiệm kỳ 2018-2023.

Tại thời điểm ứng cử, bà Thảo đang là Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm đại diện pháp luật Công ty Cổ phần Thương mại Vận tải Biển Trường Phát Lộc – đơn vị hợp tác với PDR để đầu tư phát triển dự án Millennium quận 4, TP HCM. Đồng thời, bà là cổ đông của Công ty Cổ phần Phát triển Bất động sản Phát Đạt với 3.300 cổ phiếu sở hữu cá nhân.

Đáng chú ý, bà Thảo cũng từng có 9 năm làm việc tại Công ty Cổ phần Phát triển Bất động sản Phát Đạt với các vị trí như Kế toán trưởng, Trưởng Ban Kiểm soát nội bộ, Trợ lý đối ngoại của Ban Tổng Giám đốc trước khi đến với Công ty Cổ phần Thương mại Vận tải Biển Trường Phát Lộc.