Xử phạt 3 công ty chứng khoán gần 1 tỷ đồng

Theo đó, ngày 25/7, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã xử phạt hành chính Công ty Cổ phần Chứng khoán SmartInvest (địa chỉ trụ sở chính: Số 220+222+224 phố Nguyễn Lương Bằng, phường Quang Trung, quận Đống Đa, TP Hà Nội) với tổng số tiền 162,5 triệu đồng.

Cụ thể, Công ty Cổ phần Chứng khoán SmartInvest bị phạt 85 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật gồm: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; báo cáo tài chính năm 2020; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020 và 06 tháng năm 2021.

Ảnh minh họa.

Công ty cũng thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ không đúng thời hạn đối với các tài liệu gồm: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021 và 6 tháng năm 2021, 6 tháng năm 2022; báo cáo tài chính năm 2021 và 6 tháng năm 2021; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021 và 6 tháng năm 2022.

Đồng thời, Công ty Cổ phần Chứng khoán SmartInvest còn bị phạt 77,5 triệu đồng do thực hiện phân phối chứng khoán riêng lẻ không đúng quy định pháp luật. Công ty đã vi phạm quy định về hoàn thành việc phân phối trái phiếu mã AASH2124001 trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày công bố thông tin trước đợt chào bán trái phiếu.

Trước đó một ngày, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ra quyết định xử phạt đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Phố Wall (địa chỉ: Tầng 9, tòa nhà Icon4, số 243A Đê La Thành, phường Láng Thượng, quận Đống Đa, TP Hà Nội) với hàng loạt hành vi vi phạm.

Theo đó, Công ty Cổ phần Chứng khoán Phố Wall bị phạt tiền 187,5 triệu đồng vì có hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán. Công ty cũng bị phạt 275 triệu đồng do có hành vi thực hiện dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản.

Bên cạnh đó, Công ty Cổ phần Chứng khoán Phố Wall còn bị 65 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Công ty không phản ánh các giao dịch với các bên liên quan trong báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, 2022 và báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 2022.

Ngoài ra, Công ty Cổ phần Chứng khoán Phố Wall còn bị phạt thêm 175 triệu đồng về hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Công ty đã báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm lập báo cáo từ ngày 31/1/2021 đến 30/4/2023.

Trước đó, ngày 20/7, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam (địa chỉ: Tầng 16&17, tháp 02 toà nhà Capital Place, 29 Liễu Giai, phường Ngọc Khánh, quận Ba Đình, Hà Nội) tổng số tiền 80 triệu đồng do công ty không lưu giữ thông tin công bố theo quy định pháp luật và công bố thông tin không đúng thời hạn đối với 9 quyết định của Hội đồng quản trị năm 2021 và năm 2022 về việc vay vốn có giá rị trên 10% tổng tài sản.