Thêm nhiều “sếp” doanh nghiệp vi phạm giao dịch chứng khoán

Theo đó, ngày 10/6, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Trần Thị Minh Như (địa chỉ: Âu Dương Lân, phường 2, quận 8, TP HCM) số tiền 7.500.000 đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Bà Trần Thị Minh Như là người có liên quan đến bà Lưu Nguyễn Trúc Dung – Trưởng Ban Kiểm Soát Công ty Cổ phần thực phẩm Sao Ta (mã chứng khoán: FMC) mua 9.000 cổ phiếu FMC (tương ứng với 90.000.000 đồng tính theo mệnh giá) vào ngày 6/1/2021 và bán 6.000 cổ phiếu FMC (tương ứng với 60.000.000 đồng) vào ngày 18/1/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Lãnh đạo Công ty Cổ phần thực phẩm Sao Ta mua bán cổ phiếu nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Cùng ngày, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Phan Văn Giáo (địa chỉ: Duy Tân, phường An Cựu, TP Huế, tỉnh Thừa Thiên - Huế) số tiền 5.000.000 đồng với lý do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Ngày 29/1/2021, ông Phan Văn Giáo là thành viên Ban Giám đốc của Công ty Cổ phần Xây lắp Thừa Thiên Huế (mã chứng khoán: HUB) đã bán 5.000 cổ phiếu HUB (tương ứng với 50.000.000 đồng tính theo mệnh giá) nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Trước đó, ngày 7,8/6, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Văn Doanh (địa chỉ tại Tập thể Cục Hậu Cần, tổ 11 Dịch Vọng Hậu, quận Cầu Giấy, TP Hà Nội) và bà Nguyễn Thị Thảo (địa chỉ tại Tô Ký, phường Tân Chánh Hiệp, quận 12, TP HCM).

Cụ thể, ông Trần Văn Doanh bị phạt tiền 10.000.000 đồng do không báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch.

Ông Trần Văn Doanh, người liên quan với bà Vũ Thị Nga, Trưởng Ban kiểm soát Công ty Cổ phần Nam Dược (mã chứng khoán: NDC) đăng ký mua 14.000 cổ phiếu NDC từ ngày 5/10/2020 đến ngày 2/11/2020 nhưng không báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch.

Trong khi đó, bà Nguyễn Thị Thảo bị phạt tiền 15.000.000 đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Theo đó, ngày 22/10/2020, bà Nguyễn Thị Thảo, cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (mã chứng khoán: VIG) bán 296.400 cổ phiếu VIG, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) cổ phiếu sở hữu giảm từ 2.439.700 cổ phiếu VIG (7,15%) xuống 2.143.300 (6,27%).

Ngày 30/10/2020, bà Nguyễn Thị Thảo bán 300.000 cổ phiếu VIG, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) cổ phiếu sở hữu giảm từ 2.143.300 cổ phiếu VIG (6,27%) xuống 1.843.300 cổ phiếu VIG (5,39%). Đến ngày 5/11/2020, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Nguyễn Thị Thảo.