Thêm một công ty chứng khoán bị phạt sai phạm trái phiếu Tân Hoàng Minh

Ngày 14/10, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam với tổng mức tiền 335 triệu đồng.

Cụ thể, Chứng khoán KIS Việt Nam bị phạt tiền 250 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được.

Công ty này là đơn vị cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu cho 3 đợt chào bán của Công ty Cổ phần Cung điện Mùa Đông. Trong đó, đợt 1 chào bán 254 tỷ đồng, đợt 2 chào bán 196 tỷ đồng, cùng vào tháng 11/2021 và đợt 3 chào bán 1.900 tỷ đồng tháng 3/2022.

Công ty Cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam

Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Chứng khoán KIS Việt Nam chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ.

Bên cạnh đó, Chứng khoán KIS Việt Nam còn bị phạt tiền 85 triệu đồng do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật đối với các tài liệu: Báo cáo định kỳ tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp quý IV/2021, năm 2021, quý I/2022; báo cáo định kỳ tình hình đăng ký, lưu ký trái phiếu năm 2021...

Ngoài ra, Chứng khoán KIS Việt Nam cũng không báo cáo Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đúng thời hạn theo quy định đối với các tài liệu: Báo cáo định kỳ tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp quý II - III/2021; báo cáo định kỳ tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý III/2021; báo cáo định kỳ của tổ chức đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành quý IV/2021.

Trước Chứng khoán KIS Việt Nam, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã xử phạt hai đơn vị khác liên quan tới đợt phát hành trái phiếu của Tập đoàn Tân Hoàng Minh là Công ty Chứng khoán Everest và Công ty Chứng khoán An Bình (ABS).

Trong đó, Công ty Chứng khoán Everest bị phạt tổng cộng 400 triệu đồng do các sai phạm cũng liên quan đến đợt phát hành trái phiếu riêng lẻ của Công ty Cổ phần Cung điện Mùa Đông.

Còn đối với Công ty Chứng khoán An Bình bị phạt hơn 300 triệu đồng do sai phạm liên quan tới đợt phát hành trái phiếu cho Công ty Cổ phần Đầu tư và Dịch vụ khách sạn Soleil, doanh nghiệp thành viên của Tập đoàn Tân Hoàng Minh.