Thêm hai doanh nhân bị xử phạt vi phạm chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 253/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Thắm (địa chỉ: Tường Sơn, Anh Sơn, Nghệ An).

Theo đó, bà Thắm bị phạt tiền 31.250.000 đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

Đồng thời, bà Thắm cũng bị phạt tiền 15.000.000 đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Khoản 2 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP do báo cáo không đúng thời hạn khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Ảnh minh họa.

Cụ thể, bà Nguyễn Thị Thắm là chủ tài khoản mở tại Công ty CP chứng khoán VNDIRECT, giao dịch cổ phiếu của Công ty CP Nhựa Tân Phú (mã CK: TPP).

Ngày 31/10/2018, bà Thắm mua 169.000 cổ phiếu TPP dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 707.000 lên 876.000 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ nắm giữ tăng từ 4,97% lên 6,15%, trở thành cổ đông lớn. Từ ngày 01/11/2018 đến ngày 28/12/2018, bà Thắm đã mua 167.600 và bán 332.600 cổ phiếu TPP dẫn đến tỷ lệ sở hữu của chủ tài khoản đối với cổ phiếu TPP liên tục thay đổi, tăng vượt ngưỡng 1% (từ ngưỡng 6% lên ngưỡng 7%) và không còn là cổ đông lớn. Tuy nhiên, đến ngày 13/3/2019, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo của bà Thắm.

Tương tự, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành Quyết định số 252/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Văn Tiến (địa chỉ: Tổ 3, thị trấn Quang Minh, huyện Mê Linh TP Hà Nội).

Theo đó, ông Tiến bị phạt tiền 31.250.000 đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

Cụ thể, ngày 11/09/2018, ông Nguyễn Văn Tiến, chủ tài khoản số mở tại Công ty CP chứng khoán VPS và chủ tài khoản khác mở tại Công ty CP chứng khoán Ngân hàng Công Thương Việt Nam đã mua 114.400 cổ phiếu của Công ty CP Tập đoàn Thiên Quang (mã CK: ITQ), dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 1.127.900 lên 1.242.300 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ nắm giữ tăng từ 4,73% lên 5,21%, trở thành cổ đông lớn. Ngày 30/1/2019, ông Tiến đã bán 87.000 cổ phiếu ITQ, dẫn đến số lượng cổ phiếu giảm từ 1.267.200 xuống 1.180.200 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ nắm giữ giảm từ 5,31% xuống 4,95%, không còn là cổ đông lớn. Ngày 14/3/2019, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo và giải trình của ông Tiến.

Trước đó, như Tuổi trẻ và Pháp luật đã đưa tin, bà Lê Thị Tâm (ở Hà Nội) và bà Nguyễn Kim Phượng (ở TP HCM) cũng bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt về hành vi tương tự.