Sếp doanh nghiệp bị phạt tiền vì mua chui cổ phiếu

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 168/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Tiến Thọ (địa chỉ: số 18 đường 24, khu phố 5, Phường An Phú, Quận 2, TP HCM).

Ảnh minh họa.

Theo đó, ông Nguyễn Tiến Thọ bị phạt tiền 35 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm e Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) vì đã có hành vi vi phạm hành chính không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, ngày 9/1/2018, ông Nguyễn Tiến Thọ - Tổng giám đốc Công ty CP Sản xuất và Thương mại Nam Hoa (mã chứng khoán: NHT) đã mua 59.800 cổ phiếu NHT nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch với Ủy ban chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội.

Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành Quyết định số 161/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Võ Thị Lan Anh (địa chỉ: 63 đường số 8, khu phố 5, phường Trường Thọ, Quận Thủ Đức, TP HCM) số tiền 12 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Theo đó, bà Võ Thị Lan Anh - Thành viên Ban Kiểm soát Công ty CP Thiết bị điện, mã chứng khoán THI, bán 30.000 cổ phiếu THI từ ngày 3/10/2018 đến ngày 09/10/2018. Tuy nhiên, đến ngày 31/10/2018, Sở Giao dịch chứng khoán TP HCM mới nhận được báo cáo về kết quả giao dịch của bà Lan Anh.