Nữ doanh nhân dùng 19 tài khoản thao túng giá cổ phiếu

Ngày 8/1, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 09/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Thanh Hương, địa chỉ: Khu 4, xã Tân Phương, huyện Thanh Thủy, tỉnh Phú Thọ.

Theo đó, bà Nguyễn Thị Thanh Hương bị phạt tiền 550.000.000 đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Khoản 3 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi tại Khoản 1 và Khoản 36 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 1/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Căn cứ kết quả kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho thấy, bà Nguyễn Thị Thanh Hương đã thực hiện hành vi thao túng cổ phiếu của Công ty Cổ phần Xây dựng và Đầu tư Trường Giang (mã chứng khoán: TGG).

Cụ thể, bà Nguyễn Thị Thanh Hương đã dùng 19 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu TGG của Công ty Cổ phần Xây dựng và Đầu tư Trường Giang.

Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của bà Nguyễn Thị Thanh Hương.

Ảnh minh họa

Mới đây, ngày 4/1 và 5/1, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Đỗ Quang Kiên (Địa chỉ: Tổ 8, phường Gia Sàng, TP Thái Nguyên, tỉnh Thái Nguyên) và Công ty Cổ phần Đầu tư và Thương mại BDM (Địa chỉ: Số 12, D2, khu đô thị Ciputra, phường Phú Thượng, quận Tây Hồ, thành phố Hà Nội), cụ thể như sau:

Theo đó, ông Đỗ Quang Kiên bị phạt tiền 31.250.000 đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

Cụ thể, ngày 15/4/2020, ông Đỗ Quang Kiên đã mua 136.000 cổ phiếu của Công ty Cổ phần Thương mại và Khai thác Khoáng sản Dương Hiếu (mã chứng khoán: DHM), dẫn đến số lượng (tỷ lệ nắm giữ) cổ phiếu tăng từ 1.525.600 (4,859%) lên 1.661.600 (5,292%) cổ phiếu, trở thành cổ đông lớn của công ty.

Ngày 20/4/2020, ông Đỗ Quang Kiên đã bán 7.010 cổ phiếu DHM, dẫn đến số lượng (tỷ lệ nắm giữ) cổ phiếu giảm từ 1.571.600 (5,005%) xuống 1.564.590 (4,983%) cổ phiếu, không còn là cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Thương mại và Khai thác Khoáng sản Dương Hiếu.

Ngày 26/6/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn và không còn là cổ đông lớn của ông Đỗ Quang Kiên.

Trong khi đó, Công ty Cổ phần Đầu tư và Thương mại BDM bị phạt tiền 10.000.000 đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Công ty này là tổ chức liên quan đến ông Đỗ Cao Bảo – Thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần FPT (mã chứng khoán: FPT) mua 10.000 cổ phiếu FPT ngày 8/7/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.