Hàng loạt doanh nghiệp bị xử lý vi phạm chứng khoán

Theo đó, đối với nhóm doanh nghiệp chứng khoán, Công ty cổ phần Chứng khoán APG bị phạt gần 1,5 tỷ đồng với hàng loạt hành vi vi phạm.

Cụ thể, Công ty cổ phần Chứng khoán APG bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán (tại thời điểm 30/06/2024, công ty đầu tư 16% vốn chủ sở hữu vào Công ty Cổ phần Kosy).

Hành vi thứ 2 bị phạt 187,5 triệu đồng là do vi phạm quy định về hạn chế cho vay (trong giai đoạn từ 1/1/2024 đến 12/9/2024, Công ty cổ phần Chứng khoán APG sử dụng một số hợp đồng tiền gửi của công ty để ký hợp đồng cầm cố với tổ chức tín dụng đảm bảo cho việc thực hiện nghĩa vụ của tổ chức khác và ký các hợp đồng đặt mua cổ phiếu với các cá nhân).

Ảnh minh họa.

Cùng số tiền phạt là 187,5 triệu đồng do Công ty cổ phần Chứng khoán APG không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán (công ty phát sinh một số giao dịch chuyển tiền giữa các tài khoản chuyên dụng và tài khoản thanh toán của Công ty vào các ngày 19/1/2024, 26/1/2024 và 2/2/2024 với nội dung cho vay giao dịch ký quỹ và thanh toán cho vay giao dịch ký quỹ).

Công ty cổ phần Chứng khoán APG còn bị phạt tiền 275 triệu đồng do thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản (Công ty phối hợp với tổ chức tín dụng để cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán (bắt đầu từ tháng 10/2023) khi chưa được UBCKNN chấp thuận).

Đồng thời bị phạt 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh của khách hàng (công ty cho một số khách hàng tại một số thời điểm trong năm 2024 đặt lệnh mua chứng khoán khi chưa có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán).

Cùng đó, công ty bị phạt 175 triệu đồng do sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ không đúng với phương án đã được Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị công ty thông qua hoặc nội dung đã công bố thông tin cho nhà đầu tư hoặc nội dung đã báo cáo cơ quan quản lý Nhà nước có thẩm quyền hoặc được cấp có thẩm quyền phê duyệt.

Ngoài ra, Công ty cổ phần Chứng khoán APG còn có 3 hành vi vi phạm khác là báo cáo sai tỷ lệ vốn khả dụng tại các báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính; giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên các tài khoản giao dịch ký quỹ của một số khách hàng; không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Tương tự, Công ty cổ phần Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội cũng dính hàng loạt vi phạm và bị phạt số tiền gần 1,4 tỷ đồng. Đối với Công ty cổ phần Chứng khoán HD cũng bị phạt tới gần 950 triệu đồng với hàng loạt vi phạm. Công ty TNHH Một thành viên Quản lý quỹ Đầu tư chứng khoán I.P.A bị phạt 260 triệu đồng do vi phạm quy định về đầu tư tài chính và không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm toán nội bộ.

Cũng trong ngày 24/1, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt Công ty cổ phần Tập đoàn PC1 số tiền 190 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật và không đảm bảo cơ cấu, số lượng thành viên Hội đồng quản trị độc lập. Công ty cổ phần May Sài Gòn 2 bị phạt 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Ngoài ra, Công ty cổ phần Tổng Công ty Phát triển Năng lượng Nghệ An cũng bị phạt 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Công ty cổ phần Halcom Việt Nam cũng bị phạt 510 triệu đồng với 5 hành vi vi phạm.