Hàng loạt công ty chứng khoán bị “tuýt còi”

Theo đó, ngày 4/9, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam (địa chỉ: Tầng 3 và tầng 11, Tòa nhà TNR, số 180 - 192 Nguyễn Công Trứ, phường Bến Thành, TP HCM) với số tiền 137,5 triệu đồng.

Công ty Cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam có hành vi vi phạm khi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Trong giai đoạn từ ngày 1/1/2024 đến ngày 11/8/2025, tại một số thời điểm, Công ty Cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Cùng ngày, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán ASAM (địa chỉ: Tầng 6, số 147 - 147 Bis Hai Bà Trưng, phường Xuân Hoà, TP HCM) với tổng số tiền 320 triệu đồng.

Công ty Cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam.

Theo đó, Công ty Cổ phần Chứng khoán ASAM bị phạt tiền 175 triệu đồng do không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán. Tại ngày 26/3/2024 và ngày 24/6/2025, công ty phát sinh giao dịch chuyển tiền giữa tài khoản chuyên dụng của nhà đầu tư và tài khoản thanh toán của công ty.

Đồng thời, Công ty Cổ phần Chứng khoán ASAM bị phạt 85 triệu đồng do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật. Công ty không gửi báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền tại công ty năm 2023 đến Cục Phòng, chống rửa tiền; không gửi báo cáo đánh giá, cập nhật rủi ro về rửa tiền năm 2023 và 2024 đến Ủy ban Chứng khoán.

Bên cạnh đó, công ty còn bị phạt 60 triệu đồng do không tuân thủ quy định của pháp luật chứng khoán, pháp luật doanh nghiệp về quản trị, điều hành đối với công ty chứng khoán không phải là công ty đại chúng. Công ty Cổ phần Chứng khoán ASAM thực hiện giao dịch giữa công ty với cổ đông sở hữu trên 10% tổng số cổ phần của công ty mà chưa được Đại hội đồng cổ đông/Hội đồng quản trị chấp thuận.

Trước đó, ngày 3/9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt Công ty Cổ phần chứng khoán BIS (địa chỉ: Tầng 2, 62A Cách Mạng Tháng Tám, phường Xuân Hòa, TP HCM) với tổng số tiền 480 triệu đồng.

Cụ thể, Công ty Cổ phần chứng khoán BIS bị phạt 77,5 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ đáp ứng điều kiện. Công ty đã bố trí trưởng bộ phận kiểm soát nội bộ có trình độ chuyên môn là cử nhân kinh tế, chuyên ngành kinh tế đối ngoại, trong thời gian từ 1/1/2023 đến 14/2/2025, đồng thời kiêm nhiệm vị trí chuyên viên tư vấn đầu tư của công ty trong thời gian từ 1/1/2023 đến 10/11/2024.

Công ty Cổ phần chứng khoán BIS cũng bị phạt thêm 77,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Ngày 7/8/2024, Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần chứng khoán BIS ban hành Nghị quyết số 14/2024/ND-HĐQT thông qua phương án sử dụng vốn ngắn hạn, bao gồm việc mua bán chứng chỉ tiền gửi.

Ngày 12/8/2024, Công ty Cổ phần chứng khoán BIS đã ký hợp đồng mua bán chứng chỉ tiền gửi với Ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam Thương Tín (VietBank) về việc mua chứng chỉ tiền gửi với mệnh giá 215 tỷ đồng, chiếm 55,3% trên tổng tài sản của công ty theo báo cáo tài chính bán niên năm 2024 được soát xét (trên 10% tổng tài sản của công ty căn cứ vào báo cáo tài chính 6 tháng gần nhất được soát xét).

Tuy nhiên, Công ty Cổ phần chứng khoán BIS không thực hiện công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của công ty, hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong vòng 24 giờ kể từ khi xảy ra sự kiện nêu trên.

Đồng thời, Công ty Cổ phần chứng khoán BIS cũng bị phạt tiền 150 triệu đồng đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Công ty đã báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 31/8/2024, 30/9/2024, 31/10/2024 và 30/11/2024.

Ngoài ra, Công ty Cổ phần chứng khoán BIS còn bị phạt thêm 175 triệu đồng đối với hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của từng khách hàng. Tính đến ngày 29/7/2025, công ty không quản lý tách biệt được dữ liệu về số dư tiền và chứng khoán trên từng tài khoản của khách hàng.