Công ty Cổ phần chứng khoán Quốc Gia bị phạt gần 900 triệu đồng

Ngày 29/8, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính Công ty Cổ phần chứng khoán Quốc Gia (địa chỉ trụ sở chính: Tầng 5, tòa nhà Samsora Premier, 105 Chu Văn An, phường Hà Đông, Hà Nội), với tổng số tiền 897,5 triệu đồng với hàng hàng hành vi vi phạm.

Theo đó, Công ty Cổ phần chứng khoán Quốc Gia bị phạt tiền 125 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng theo quy định.

Với một số lệnh của khách hàng tại các ngày 28/5/2024 và 23/1/2025, công ty không ghi nhận thời gian nhận lệnh giao dịch của khách hàng tại thời điểm nhận lệnh. Tại các ngày 18/12/2023, 19/6/2024, 31/12/2024, 09/4/2025 và 22/4/2025, công ty cho một số khách hàng thực hiện lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản.

Đồng thời, Công ty Cổ phần chứng khoán Quốc Gia bị phạt tiền 112,5 triệu đồng đồng đối với hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Tại ngày 1/10/2024, công ty cho một khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Ảnh minh họa.

Cùng đó, công ty cũng bị phạt 175 triệu đồng đối với hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán. Tại các ngày 31/5/2024, 25/9/2024 và 26/3/2025, công ty phát sinh giao dịch chuyển tiền giữa tài khoản chuyên dụng quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng và tài khoản thanh toán của công ty không theo yêu cầu của nhà đầu tư.

Cùng mức 175 triệu đồng, Công ty Cổ phần chứng khoán Quốc Gia bị phạt về hành vi vi phạm quy định về hạn chế cho vay theo quy định. Tại ngày 26/4/2024, công ty cho khách hàng vay tiền theo đề nghị của khách hàng.

Tại các ngày 31/12/2023 và 31/12/2024, công ty cho khách hàng vay tiền theo Hợp đồng đặt cọc tìm mua chứng khoán. Tại các ngày 18/8/2023 và 23/8/2023 công ty cho khách hàng vay tiền theo hợp đồng mua bán kỳ hạn cổ phiếu niêm yết và cổ phiếu đăng ký giao dịch trên sàn UPCoM.

Bên cạnh đó, Công ty Cổ phần chứng khoán Quốc Gia còn bị phạt 85 đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định của pháp luật.

Ngoài ra, Công ty Cổ phần chứng khoán Quốc Gia bị phạt tiền 225 triệu đồng đối với hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.

Hồ sơ và phương án phát hành trái phiếu riêng lẻ của Công ty Cổ phần Công nghệ tài chính Encapital (mã trái phiếu ECFCH2425001) do Công ty Cổ phần chứng khoán Quốc Gia thực hiện tư vấn hồ sơ chào bán không đảm bảo đầy đủ các nội dung theo quy định.