Hai công ty chứng khoán bị “tuýt còi”

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán FPT (địa chỉ trụ sở chính: số 52 đường Lạc Long Quân, phường Bưởi, quận Tây Hồ, thành phố Hà Nội).

Cụ thể, Công ty Cổ phần Chứng khoán FPT bị phạt 85 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện. Bà Trần Thu Hà - thành viên bộ phận kiểm toán nội bộ không có chứng chỉ chuyên môn những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc chứng chỉ hành nghề chứng khoán, và chứng chỉ chuyên môn pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Ảnh minh họa.

Công ty Cổ phần Chứng khoán FPT cũng bị phạt thêm 92,5 triệu đồng do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật. Công ty không báo cáo Ủy ban chứng khoán Nhà nước về hoạt động kinh doanh tháng 9/2023, quý II/2024, năm 2023 của tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh.

Trong khi đó, Công ty Cổ phần Chứng khoán Pinetree (địa chỉ: Tầng 20, Tòa nhà ROX Tower, 54A Nguyễn Chí Thanh, phường Láng Thượng, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội) bị phạt 125 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ.

Công ty thực hiện cho vay mới đối với các chứng khoán không còn nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ và tính chứng khoán này làm tài sản thực có của khách hàng trên tài khoản giao dịch ký quỹ.

Bên cạnh đó, Công ty Cổ phần Chứng khoán Pinetree còn bị phạt thêm 65 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Ngày 18/7/2024, Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM (HOSE) ra thông báo số 1331/TB-SGDHCM bổ sung chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ, tuy nhiên, đến ngày 25/7/2024, công ty thực hiện công bố danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ trên trang thông tin điện tử (website) của công ty.

Ngày 30/8/2024, HOSE ra thông báo số 1562/TB-SGDHCM bổ sung chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ, tuy nhiên, đến ngày 6/9/2024, công ty thực hiện công bố danh sách chứng khoán được phép giao dịch trên website của công ty.