Hai công ty chứng khoán bị phạt vì vi phạm đặt lệnh giao dịch của khách hàng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán DNSE (Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 6 tòa nhà Pax Sky, 63 - 65 Ngô Thì Nhậm, quận Hai Bà Trưng, TP Hà Nội).

Theo đó, Công ty Cổ phần Chứng khoán DNSE bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Ảnh minh họa.

Tại ngày 18/1/2022, Công ty Cổ phần Chứng khoán DNSE cho 4 tài khoản đặt lệnh mua thỏa thuận chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.

Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng phạt Công ty cổ phần Chứng khoán Mirae Asset (Địa chỉ: Tầng 7, tòa nhà Le Meridien, 3C Tôn Đức Thắng, phường Bến Nghé, quận 1, TP HCM số tiền 112,5 triệu đồng do vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Công ty Cổ phần Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) đã không thực hiện chính xác lệnh giao dịch của khách hàng theo quy định.

Cụ thể, Công ty Cổ phần Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) nhận lệnh và đặt lệnh cho giao dịch bán cổ phiếu Công ty Cổ phần Lizen (mã CK: LCG) của ông Nguyễn Văn Nghĩa trong thời gian từ ngày 8/6/2023 đến ngày 16/6/2023 nhưng đã thực hiện giao dịch mua 20.000 cổ phiếu LCG (vào ngày 9/6/2023) không đúng lệnh giao dịch của khách hàng và bán vượt quá khối lượng đăng ký giao dịch của khách hàng (bán vượt 20.000 cổ phiếu LCG).