Hai cá nhân bị phạt tiền vì "ỉm" báo cáo là cổ đông lớn doanh nghiệp

Theo đó, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Bùi Thị Thu Hà (địa chỉ: Khu đô thị Bắc Quốc lộ 32, thị trấn Trạm Trôi, huyện Hoài Đức, TP Hà Nội) số tiền 30 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính không báo cáokhi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1%số lượng cổ phiếu.

Ảnh minh hoạ.

Cụ thể, ngày 2/8/2018, bà Bùi Thị Thu Hà, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Lilama 69-1 (mã CK: L61) mua 20.000 cổ phiếu L61, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 980.969 cổ phiếu L61 (tỷ lệ: 12,95%) lên 1.000.869 cổ phiếu L61 (chiếm tỷ lệ: 13,21%), có sự thay đổi từ ngưỡng 12% lên ngưỡng 13% nhưng không báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn cho UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội.

Bên cạnh đó, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cũng ra quyết định xử phạt bà Phạm Thị Tuyết Mai (địa chỉ: Chung cư Ruby 1, Saigon Pearl, 92 Nguyễn Hữu Cảnh, quận Bình Thạnh, TP HCM) số tiền 31,25 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính báo cáo không đúng thời hạnkhi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.

Cụ thể, ngày 18/7/2018, bà Phạm Thị Tuyết Mai đã mua 446.100 cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển Xây dựng - Hội An (mã CK: DIH), dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng lên 496.800 cổ phiếu DIH (chiếm tỷ lệ: 17,04%) và trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển Xây dựng - Hội An. Tuy nhiên, đến ngày 17/8/2018 Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu cổ đông lớn của bà Phạm Thị Tuyết Mai.