Hai cá nhân bị phạt tiền do vi phạm về chứng khoán

Ngày 10/6, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 159/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Tùng Lâm (địa chỉ số 5 ngõ 93 Lê Thanh Nghị, Hai Bà Trưng, Hà Nội).

Ảnh minh họa.

Theo đó, ông Nguyễn Tùng Lâm bị phạt tiền 25triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Cụ thể, ngày 20/9/2018, ông Nguyễn Tùng Lâm mua 102.930 cổ phiếu của Công ty CP Bất động sản và Xây dựng Trường Thành, mã chứng khoán TEG, và bán 3.000 cổ phiếu TEG làm tăng khối lượng sở hữu từ 897.500 cổ phiếu TEG, chiếm 4,62% số cổ phiếu có quyền biểu quyết lên 997.430 cổ phiếu TEG, chiếm 5,13% số cổ phiếu có quyền biểu quyết và trở thành cổ đông lớn của Công ty CP Bất động sản và Xây dựng Trường Thành. Tuy nhiên, đến ngày 28/12/2018, Sở giao dịch chứng khoán TP HCM mới nhận được báo cáo về sở hữu của ông Lâm.

Cùng ngày, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành Quyết định số 161/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Võ Thị Lan Anh (địa chỉ: 63 đường số 8, khu phố 5, phường Trường Thọ, Quận Thủ Đức, TP HCM) với số tiền 12,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Theo đó, bà Võ Thị Lan Anh - Thành viên Ban Kiểm soát Công ty CP Thiết bị điện, mã chứng khoán THI, bán 30.000 cổ phiếu THI từ ngày 3/10/2018 đến ngày 09/10/2018. Tuy nhiên, đến ngày 31/10/2018, Sở giao dịch chứng khoán TP HCM mới nhận được báo cáo về kết quả giao dịch của bà Lan Anh.