Con trai Chủ tịch "đại gia" xăng dầu NSH Petro thao túng cổ phiếu

Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra, ngày 27/5, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định số 593/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với các cá nhân: Ông Mai Hữu Phúc (địa chỉ tại 37/7 Nguyễn Ngọc Lộc, Phường 14, Quận 10, TP Hồ Chí Minh), bà Võ Như Thảo (số 197, khu vực Yên Trung, phường Lê Bình, quận Cái Răng, Cần Thơ), bà Đỗ Thủy Tiên (số 278 ấp G2, xã Thạch An, huyện Vĩnh Thạch, Cần Thơ), ông Trần Minh Hoàng (số 37/206 Đội Cấn, Ba Đình, TP Hà Nội).

Theo đó, mỗi cá nhân trên bị phạt 1,5 tỷ đồng do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.

Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 1/2/2021 đến ngày 27/5/2022, ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng đã sử dụng 26 tài khoản đứng tên 15 nhà đầu tư để liên tục mua bán cổ phiếu PSH.

Ảnh minh họa.

Nhóm 26 tài khoản tham gia 135/140 phiên giao dịch trong khoảng thời gian từ 1/2/2021 đến 25/8/2021; đặt 12.860 lệnh mua với tổng khối lượng là 91.506.800 cổ phiếu, chiếm 64,5% so với toàn thị trường, khối lượng khớp mua là 66.953.000 cổ phiếu, chiếm 67,2% so với toàn thị trường; đã đặt 7.587 lệnh bán với tổng khối lượng là 109.736.100 cổ phiếu, chiếm 60,4% so với toàn thị trường, khối lượng khớp bán là 74.760.900 cổ phiếu, chiếm 75,1% so với toàn thị trường.

Trong đó, 97/134 phiên có tỷ trọng đặt mua chiếm trên 70%; 98/134 phiên có tỷ trọng khớp mua chiếm trên 70%; 87/135 phiên có tỷ trọng đặt bán chiếm trên 70%; 108/133 phiên có tỷ trọng khớp bán chiếm trên 70%.

Các cá nhân đã tham gia 81/186 phiên giao dịch trong khoảng thời gian từ 26/8/2021 đến 27/5/2022, các tài khoản này có xu hướng bán ra với khối lượng bán ròng là 15.269.400 cổ phiếu; đặt 1.584 lệnh mua với tổng khối lượng là 14.625.200 cổ phiếu, chiếm 3,1% so với toàn thị trường, khối lượng khớp mua là 9.568.000 cổ phiếu, chiếm 3,9% so với toàn thị trường; đặt 1.090 lệnh bán với tổng khối lượng là 37.162.200 cổ phiếu, chiếm 7,5% so với toàn thị trường, khối lượng khớp bán là 24.837.400 cổ phiếu, chiếm 10,1% so với toàn thị trường.

Đồng thời, các cá nhân cũng khớp nội nhóm trong 157/371 phiên giao dịch (trong đó 133/157 phiên trong khoảng thời gian từ 1/2/2021 đến 25/8/2021) với tổng khối lượng khớp là 55.279.600 cổ phiếu, giá trị khớp đối ứng đạt 1.310.263.205.000 đồng; 102/157 phiên có tỷ trọng khớp chéo chiếm trên 50%.

Trên hệ thống giao dịch thỏa thuận, nhóm 26 tài khoản thực hiện giao dịch thỏa thuận nội nhóm với khối lượng là 5.607.300 cổ phiếu PSH, tổng giá trị khớp nội nhóm là 91.118.625.000 đồng.

Như vậy, từ ngày 1/2/2021 đến ngày 27/5/2022, ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng đã sử dụng 26 tài khoản nêu trên để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu PSH giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PSH.

Kết quả kiểm tra, tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Ngoài việc phạt tiền, nhà chức trách cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm đối với 3 cá nhân gồm: Ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo và bà Đỗ Thủy Tiên.

Đồng thời, cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 3 năm và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 3 năm đối với ông Trần Minh Hoàng.

Được biết, ông Mai Hữu Phúc là con trai của ông Mai Văn Huy - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Thương mại Đầu tư Dầu khí Nam Sông Hậu. Ông Phúc từng đảm nhiệm chức vụ Phó Tổng Giám đốc công ty này nhưng đã bị miễn nhiệm từ 24/5/2024.

Trong khi đó, bà Võ Như Thảo được bổ nhiệm là người uỷ quyền công bố thông tin tại Công ty Cổ phần Thương mại Đầu tư Dầu khí Nam Sông Hậu từ ngày 25/6/2021. Còn bà Đỗ Thủy Tiên được bổ nhiệm là người phụ trách quản trị công ty từ ngày 29/7/2021.