Chứng khoán Sen Vàng bị xử phạt 185 triệu đồng

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 242/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Chứng khoán Sen Vàng (địa chỉ trụ sở chính: Lầu 3-4, số 164 Nguyễn Công Trứ, phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, TP HCM).

Theo đó, Công ty CP Chứng khoán Sen Vàng bị phạt tiền 40 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính không có đủ người hành nghề chứng khoán.

Giao diện website của Công ty CP Chứng khoán Sen Vàng.

Cụ thể, tính đến thời điểm kiểm tra ngày 9/7/2019, số lượng nhân viên có chứng chỉ hành nghề của Công ty CP Chứng khoán Sen Vàng chưa đáp ứng điều kiện về nhân viên có chứng chỉ hành nghề cho mỗi nghiệp vụ được cấp phép.

Bên cạnh đó, Công ty CP Chứng khoán Sen Vàng còn bị phạt tiền 85 triệu đồng vì không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ, kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro. Tính đến thời điểm kiểm tra ngày 9/7/2019, Công ty không thiết lập bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ, quản trị rủi ro theo quy định pháp luật.

Ngoài ra, Công ty CP Chứng khoán Sen Vàng cũng bị phạt tiền 60 triệu đồng do không tuân thủ quy định của Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp và quy định pháp luật khác về quản trị, điều hành. Tính đến thời điểm kiểm tra ngày 9/7/2019, Công ty chưa tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019.

Tổng cộng mức phạt tiền đối với Công ty CP Chứng khoán Sen Vàng là 185 triệu đồng.

Theo giới thiệu trên trang web của Công ty CP Chứng khoán Sen Vàng, công ty này chuyên kinh doanh trong lĩnh vực chứng khoán với các dịch vụ như: môi giới chứng khoán, lưu ký chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán và nhiều hoạt động tư vấn tài chính cho các tổ chức doanh nghiệp.

Công ty có 9 cổ đông sáng lập hoạt động trong lĩnh vực xây dựng, vật liệu xây dựng, bất động sản vốn có những mạng lưới quan hệ hợp tác sâu rộng với các tổ chức trong và ngoài nước, bao gồm: Công ty Cổ phần Xây dựng & Địa ốc Hòa Bình (HoaBinh Corporation), Công ty Cổ phần Phát triển Nhà Thủ Đức (ThuDuc House), Công ty Cổ phần Đồng Tâm Miền Trung (DongTam Corporation), Công ty Cổ phần Ngoại Thương & Phát triển Đầu tư TP.HCM (FIDECO), Công ty Cổ phần Vạn Phát Hưng (VanPhatHung Corporation), Tổng Công ty Vật liệu Xây dựng Số 1 (FICO), Công ty Cổ phần Nhà Việt Nam (Vietnam House), Ngân hàng Phát triển Nhà Đồng bằng sông Cửu Long (MHB), Công ty TNHH Phú Mỹ Thuận (PhuMyThuan Co; Ltd.)