Chủ tịch Công ty LDG bị phạt nặng vì bán chui hơn 2,6 triệu cổ phiếu

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Khánh Hưng - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Đầu tư LDG (mã CK: LDG).

Theo đó, ông Nguyễn Khánh Hưng bị phạt tiền hơn 520 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, ông Nguyễn Khánh Hưng đã bán hơn 2,6 triệu cổ phiếu LDG vào ngày 15/8/2023 nhưng không báo cáo Sở Giao dịch chứng khoán TP HCM (HOSE) về việc dự kiến giao dịch.

Ngoài việc bị phạt tiền, ông Hưng còn bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4 tháng.

Ông Nguyễn Khánh Hưng - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Đầu tư LDG. Ảnh: Internet.

Trước đó, chiều 16/8, HOSE đã thông báo về việc loại bỏ đối với giao dịch bán hơn 2,6 triệu cổ phiếu LDG của ông Nguyễn Khánh Hưng vì đã bán cổ phiếu mà không công bố thông tin trước giao dịch theo quy định.

Theo đó, HOSE sẽ thực hiện loại bỏ đối với giao dịch bán 2.601.300 cổ phiếu LDG ngày 15/8/2023 của ông Nguyễn Khánh Hưng. Nguyên nhân giao dịch này bị loại bỏ là do ông Hưng bán cổ phiếu mà không báo cáo, không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch.

Qua theo dõi và kiểm tra giao dịch, HOSE nhận thấy, trong phiên 15/8, ông Nguyễn Khánh Hưng đã thực hiện giao dịch bán hơn 2,6 triệu cổ phiếu LDG qua tài khoản mở tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt (VDSC) mà không công bố thông tin theo quy định.

Được biết, ngày 15/8, ông Nguyễn Khánh Hưng đã bán hơn 2,6 triệu cổ phiếu LDG theo phương thức giao dịch khớp lệnh, chiếm 22,81% khối lượng khớp lệnh cổ phiếu này trên toàn thị trường, với giá trị gần 16,7 tỷ đồng.

Ngày 15/8, HOSE cũng đã có công văn yêu cầu ông Nguyễn Khánh Hưng giải trình về điều này. Đồng thời, HOSE cũng có văn bản gửi Công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt phối hợp thực hiện biện pháp kiểm soát thông tin trước giao dịch của ông Hưng.

Cùng ngày, Công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt cũng đã có văn bản báo cáo hành vi vi phạm công bố thông tin giao dịch của người nội bộ đối với trường hợp này. Công ty đã tiến hành cập nhật danh sách tài khoản người nội bộ, người có liên quan trên hệ thống giao dịch.

Theo đó, khi khách hàng đặt lệnh giao dịch chứng khoán, hệ thống đã cảnh báo cho khách hàng biết rõ, khách hàng đang là người nội bộ, người có liên quan thuộc đối tượng phải công bố thông tin trước khi giao dịch.

Trong văn bản giải trình gửi cơ quan quản lý, ông Nguyễn Khánh Hưng cho biết, ngày 15/8, ông đã thực hiện giao dịch bán hơn 2,6 triệu cổ phiếu LDG nhưng do trong thời gian từ 8 - 15/8, ông đang trong chuyến công tác xa nên không thể trực tiếp thực hiện công bố thông tin.

Thay vào đó, ông Hưng đã giao cho thư ký thực hiện công bố thông tin nhưng do nhân sự mới chưa nắm rõ quy định nên dẫn dến sai sót, làm chậm trễ quá trình công bố thông tin.