Chậm nộp hồ sơ lên sàn chứng khoán, HANDICO 6 bị phạt hàng trăm triệu đồng

Ngày 27/8, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Đầu tư và phát triển nhà số 6 Hà Nội (HANDICO 6, địa chỉ tầng 6A, tòa nhà Diamond Flower, 48 đường Lê Văn Lương, phường Nhân Chính, quận Thanh Xuân, Hà Nội).

Tòa nhà HANDICO 6.

Theo đó, HANDICO 6 bị phạt tiền 300.000.000 đồng do đăng ký giao dịch chứng khoán quá thời hạn trên 12 tháng.

Cụ thể, HANDICO 6 trở thành công ty đại chúng trước ngày 1/1/2016 (thời điểm có hiệu lực của Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13/11/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết). Tuy nhiên, ngày 1/4/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được hồ sơ đăng ký giao dịch cổ phiếu của công ty.

Bên cạnh đó, HANDICO 6 cũng bị phạt tiền 60.000.000 đồng do báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không đúng thời hạn quy định pháp luật đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính đã kiểm toán năm 2017, 2018; báo cáo thường niên năm 2018; nghị quyết họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019.

Như vậy, tổng mức phạt của HANDICO 6 đối với hai hành vi vi phạm là 360 triệu đồng.

Trước đó, ngày 24/8, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ra quyết định xử phạt đối với Công ty TNHH Ha Đạt (địa chỉ số 160/25/27, đường TCH13, khu phố 4, phường Tân Chánh Hiệp, quận 12, TP HCM) số tiền 25.000.000 đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Theo đó, Công ty TNHH Ha Đạt mua 1.178.000 cổ phiếu CMX của Công ty Cổ phần Camimex Group từ các cổ đông trong đợt phát hành cổ phiếu cho các cổ đông hiện hữu (theo Giấy chứng nhận đăng ký chào bán cổ phiếu số 21/GCN-UBCK cấp ngày 17/01/2020) dẫn đến tăng tỷ lệ sở hữu cổ phiếu của nhóm người có liên quan qua ngưỡng 1% (làm tăng tỷ lệ sở hữu của Công ty TNHH Ha Đạt và ông Nguyễn Văn Phụng - Giám đốc Công ty TNHH Ha Đạt từ 6,98% lên 7,71%) nhưng đến ngày 18/5/2020, Sở Giao dịch chứng khoán TP HCM mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu của cổ đông lớn, nhà đầu tư nắm giữ từ 5% trở lên của nhóm người có liên quan.