Chủ tịch TRANACO bị phạt vi phạm báo cáo giao dịch chứng khoán

Ngày 18/8, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Thủy Nguyên (địa chỉ số 33 Phan Chu Trinh, Hoàn Kiếm, Hà Nội).

Theo đó, ông Nguyễn Thủy Nguyên bị phạt tiền 45.000.000 đồng do có hành vi không báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch.

Cụ thể, ông Nguyễn Thủy Nguyên - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Dịch vụ Vận tải Sài Gòn (mã chứng khoán: STS) đăng ký mua 670.000 cổ phiếu STS từ ngày 11/9/2018 đến ngày 10/10/2018 (khớp lệnh mua 0 cổ phiếu). Tuy nhiên, ông Nguyễn Thủy Nguyên không thực hiện báo cáo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội về lý do không thực hiện được giao dịch.

Ảnh minh họa.

Trước đó một ngày, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng lần lượt ban hành Quyết định số 225 và số 226/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Trần Minh Tính và ông Huỳnh Tấn Siêu.

Cụ thể, ông Trần Minh Tính (địa chỉ: 102 Lý Thường Kiệt, phường 7, quận Gò Vấp, TP HCM) bị phạt 30 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Ngày 11/7/2018 ông Trần Minh Tính, cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Xuất nhập khẩu Thủy sản Sài Gòn (mã chứng khoán: SSN) bán 250.000 cổ phiếu SSN, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu giảm từ 3.631.090 cổ phiếu SSN (chiếm tỷ lệ 9,16%) xuống 3.381.090 cổ phiếu SSN (chiếm tỷ lệ 8,53%), có sự thay đổi từ ngưỡng 9% xuống ngưỡng 8% nhưng không báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội.

Trong khi đó, ông Huỳnh Tấn Siêu (địa chỉ 177 Hai Bà Trưng, phường 6, quận 3, TP HCM) bị phạt tổng cộng 20 triệu đồng do giao dịch trước khi có công bố thông tin từ Sở giao dịch chứng khoán và báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch

Theo đó, ngày 12/9/2018, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội công bố thông tin về việc ông Huỳnh Tấn Siêu - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Khu công nghiệp cao su Bình Long (mã chứng khoán: MH3) đăng ký bán 38.550 cổ phiếu MH3 từ ngày 13/9/2018 đến ngày 12/10/2018.

Tuy nhiên, từ ngày 4/9/2018 đến ngày 12/9/2018 ông Huỳnh Tấn Siêu đã bán 11.300 cổ phiếu MH3, trước khi có công bố thông tin từ Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội. Đến ngày 29/10/2018 Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của ông Huỳnh Tấn Siêu.

Như vậy, ông Huỳnh Tấn Siêu giao dịch trước khi có công bố thông tin từ Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (đối với việc bán 11.300 cổ phiếu MH3), báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch (đối với việc bán 38.550 cổ phiếu MH3.