Xử phạt VietinbankCapital do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 352/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH MTV Quản lý quỹ Ngân hàng TMCP Công thương Việt Nam (VietinbankCapital).

Giao diện website của VietinbankCapital.

Cụ thể, VietinbankCapital bị phạt tiền 60.000.000 đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 26 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, ví trí mà theo quy định của pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Bên cạnh đó, công ty còn bị phạt tiền 100.000.000 do báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật và không tuân thủ điều lệ quỹ đầu tư.

Được biết, VietinBank Capital là công ty con 100% vốn của Ngân hàng TMCP Công thương Việt Nam (Vietinbank), được thành lập vào tháng 10/2010. Các nghiệp vụ kinh doanh chính của công ty bao gồm: Lập và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán; quản lý danh mục đầu tư chứng khoán; tư vấn đầu tư chứng khoán.