Xử phạt nhiều cá nhân, doanh nghiệp vi phạm báo cáo giao dịch

Theo đó, ngày 23/1/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 26/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Ngô Minh Hiền (số 15B Tập thể Quân đội 12A Lý Nam Đế, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội.

Cụ thể, bà Ngô Minh Hiền bị phạt tiền 27.500.000 đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính là báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch (Bà Ngô Minh Hiền - người có liên quan đến ông Hồ Vân Long - Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng Thương mại cổ phần Quốc tế Việt Nam (Mã chứng khoán: VIB) đăng ký bán 1.604.105 cổ phiếu VIB từ ngày 2/7/2018 đến ngày 27/7/2018. Ngày 3/7/2018, bà Ngô Minh Hiền đã bán 1.604.105 cổ phiếu VIB, tuy nhiên, đến ngày 19/7/2018 Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch của bà Ngô Minh Hiền).

Cùng ngày, một cá nhân khác cũng bị phạt là ông Phan Công Khoa với số tiền 20.000.000 đồng do có hành vi vi phạm hành chính là không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (Ông Phan Công Khoa là người liên quan với bà Nguyễn Hồng Vân - thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Thủy điện Cần Đơn, mã chứng khoán SJD, mua và bán 20.000 cổ phiếu SJD từ ngày 21/6/2018 đến ngày 26/6/2018 nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở giao dịch Chứng khoán TP HCM về việc dự kiến giao dịch).

Cũng trong ngày 23/1/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành Quyết định số 27/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Đầu tư Gia Cường (41A Lý Thái Tổ, phường Lý Thái Tổ, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội).

Theo đó, Công ty TNHH Đầu tư Gia Cường bị phạt tiền 30.000.000 đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính báo cáo không đúng thời hạn cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, ngày 20/6/2018, Công ty TNHH Đầu tư Gia Cường đã bán 2.700.000 cổ phiếu của Tổng Công ty Licogi - Công ty cổ phần (mã cổ phiếu: LIC) dẫn đến số lượng cổ phiếu giảm từ 20.012.888 cổ phiếu xuống 17.312.888 cổ phiếu (tương ứng tỷ lệ sở hữu giảm từ 22,24% xuống 19,2%). Tuy nhiên, đến ngày 27/7/2018, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn của Công ty.

Một doanh nghiệp khác cũng bị phạt là Công ty cổ phần Công trình Đô thị Bảo Lộc (261 Hoàng Văn Thụ, phường 1, thành phố Bảo Lộc, tỉnh Lâm Đồng) với số tiền 85.000.000 đồng do nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định trên 36 tháng (tại thời điểm 18/7/2010, Công ty cổ phần Công trình Đô thị Bảo Lộc trở thành công ty đại chúng (có vốn điều lệ 12.989.000.000 đồng và 210 cổ đông) nhưng đến ngày 6/12/2017, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước mới nhận được hồ sơ đăng ký công ty đại chúng của Công ty.