Xử phạt Giám đốc doanh nghiệp giao dịch chui cổ phiếu

Ngày 7/10, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 305/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Phạm Đức Khiêm (Địa chỉ: Thôn Lực Canh, xã Xuân Canh, huyện Đông Anh, TP Hà Nội).

Theo đó, ông Phạm Đức Khiêm bị phạt tiền 25.000.000 đồng do không báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch.

Ảnh minh họa.

Theo công bố thông tin từ Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội, ông Phạm Đức Khiêm - Thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc Công ty CP Sản xuất và Kinh doanh Vật tư thiết bị - VVMI (mã CK: TB8) đăng ký mua 30.000 cổ phiếu TB8 từ ngày 21/8/2018 đến ngày 13/9/2018 (kết quả khớp lệnh bán 0 cổ phiếu).

Tuy nhiên, đến ngày 18/9/2018, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội không nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông đối với đăng ký giao dịch mua 30.000 cổ phiếu TB8.

Trước đó, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành Quyết định số 303/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP SDP (Địa chỉ: Tầng 11, tòa nhà Licogi 13, 164 Khuất Duy Tiến, Phường Nhân Chính, Quận Thanh Xuân, Hà Nội).

Cụ thể, Công ty CP SDP bị phạt tiền 50.000.000 đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Công ty CP SDP công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban chứng khoán Nhà nước và trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu: Báo cáo thường niên năm 2017; Báo cáo tài chính năm 2017 đã được kiểm toán; Báo cáo tài chính bán niên năm 2018 đã được soát xét; Văn bản giải trình kiểm toán từ chối đưa ra ý kiến đối với Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2017 đã được kiểm toán và Báo cáo tài chính bán niên năm 2018 đã được soát xét; Báo cáo tài chính năm 2018 đã được kiểm toán.