Xử phạt 2 nữ cổ đông lớn Công ty CP Xây dựng 1369

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành các Quyết định số 387, 388/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Mai Thị Thùy Dung và bà Mai Hồng Ngọc cùng tại địa chỉ: 25/96 Bùi Thị Xuân, TP Hải Dương, tỉnh Hải Dương.

Theo đó, bà Mai Thị Thùy Dung bị phạt tiền 30 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, ngày 26/3/2019, bà Mai Thị Thùy Dung, cổ đông lớn của Công ty CP Xây dựng 1369 (mã CK: C69) đã bán 97.900 cổ phiếu C69, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu của bà Dung và người có liên quan (bà Mai Hồng Ngọc) giảm từ 750.700 cổ phiếu C69 (7,51%) xuống 652.800 cổ phiếu C69 (6,53%) nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1%.

Trong khi đó, bà Mai Hồng Ngọc bị phạt tiền 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Theo đó, ngày 22/3/2019, bà Mai Hồng Ngọc, cổ đông lớn của Công ty CP Xây dựng 1369 đã mua 222.800 cổ phiếu C69, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu của bà Mai Hồng Ngọc và người có liên quan tăng từ 527.900 cổ phiếu C69 (5,28%) lên 750.700 cổ phiếu C69 (7,51%). Đến ngày 5/4/2019 Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Ngọc.

Bên cạnh đó, bà Ngọc còn bị phạt tiền 10 triệu đồng vì báo cáo giao dịch không chính xác. Ngày 27/3/2019 bà này mua 73.400 cổ phiếu C69 và bán 106.400 cổ phiếu C69 nhưng tại báo cáo sở hữu cổ đông lớn, bà Ngọc báo cáo mua 33.000 cổ phiếu C69.