Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử lý hàng loạt công ty vi phạm

Theo đó, các doanh nghiệp nằm trong danh sách xử lý vi phạm đợt này là: Công ty TNHH Kinh doanh bất động sản Dream City Villas (Địa chỉ: Tầng 1, Tòa nhà Sabay Building, 99 Cộng Hòa, phường Tân Sơn Nhất, TP Hồ Chí Minh); Công ty TNHH Đầu tư và Phát triển Đô thị Minh Tân (Địa chỉ: VP 05.17, lầu 5, số 277 Võ Nguyên Giáp, Khu phố 4, phường An Khánh, TP Hồ Chí Minh); Công ty Cổ phần Kinh doanh bất động sản Thái Bình (Địa chỉ trụ sở chính: 65 Nguyễn Du, phường Sài Gòn, TP Hồ Chí Minh); Công ty Cổ phần chứng khoán DNSE (Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 6 Tòa nhà Pax Sky, 63-65 Ngô Thì Nhậm, phường Hai Bà Trưng, Hà Nội); Công ty Cổ phần Chứng khoán Vina (Địa chỉ trụ sở chính: Phòng 702, tầng 7, toà nhà Capital Building, số 58 phố Kim Mã, Hà Nội); Công ty Cổ phần Đầu tư Khai khoáng và Quản lý tài sản FLC (Địa chỉ trụ sở chính: Thôn Châu Tử, xã Triệu Lộc, tỉnh Thanh Hóa); Công ty cổ phần Sông Đà 9.06 (Địa chỉ: Phòng 731, Khách sạn thể thao, 15 Lê Văn Thiêm, phường Thanh Xuân, Hà Nội); Công ty Cổ phần Khoáng sản và Cơ khí (Địa chỉ: Số 2 Đặng Thái Thân, phường Cửa Nam, Hà Nội).

Các công ty trên cùng bị phạt với số tiền 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật; vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ...

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Trong đó, Công ty TNHH Kinh doanh bất động sản Dream City Villas không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu 6 tháng năm 2022, báo cáo tài chính 6 tháng năm 2022, tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu 6 tháng năm 2022, báo cáo về tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022, báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022...

Công ty TNHH Đầu tư và Phát triển Đô thị Minh Tân không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với báo cáo về tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022...

Trong khi đó, Công ty Cổ phần chứng khoán DNSE có hành vi vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ. Theo đó, dư nợ cho vay giao dịch ký quỹ của công ty đối với mã chứng khoán GEX tại ngày 30/4/2025 và dư nợ cho vay giao dịch ký quỹ của công ty đối với mã chứng khoán VIX tại ngày 31/8/2025 vượt quá 10% vốn chủ sở hữu của công ty.

Công ty Cổ phần Kinh doanh bất động sản Thái Bình vi phạm không công bố thông tin theo quy định đối với báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2023. Công ty cũng thực hiện công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định đối với báo cáo tài chính bán niên 2023, công bố thông tin về việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn đối với mã ThaiBinh.Bond.2019, công bố thông tin về việc sửa đổi, bổ sung các điều khoản và điều kiện của trái phiếu mã ThaiBinh.Bond.2019, tình hình sử dụng số tiền thu từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2024.

Công ty Cổ phần Chứng khoán Vina không gửi báo cáo kiểm toán nội bộ năm 2023, năm 2024 về phòng, chống rửa tiền đến Cục Phòng, chống rửa tiền, Ngân hàng Nhà nước. Công ty báo cáo không đúng thời hạn đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về báo cáo quản trị rủi ro 6 tháng đầu năm 2024, báo cáo tình hình hoạt động tháng của công ty chứng khoán tháng 6/2024.

Công ty Cổ phần Đầu tư Khai khoáng và Quản lý tài sản FLC không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội và trang thông tin điện tử của công ty đối với các tài liệu sau: Báo cáo tài chính năm 2024 đã được kiểm toán, báo cáo thường niên năm 2024, báo cáo tài chính bán niên năm 2025 đã được soát xét, báo cáo tài chính quý 1,2,3 năm 2025.

Công ty Cổ phần Sông Đà 9.06 không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính được kiểm toán năm 2023, 2024; báo cáo thường niên năm 2023, 2024; báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023, 2024; báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2024, 2025...

Công ty Cổ phần Khoáng sản và Cơ khí không công bố thông tin theo quy định đối với báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023, 2024; báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2024, 2025; báo cáo tài chính được kiểm toán năm 2023, 2024; báo cáo thường niên năm 2023, 2024.

Cũng trong đợt này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt Tổng Công ty cổ phần Xây lắp Dầu khí Việt Nam (Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 14, Tòa nhà Viện Dầu khí Việt Nam, số 167 phố Trung Kính, ơhường Yên Hòa, Hà Nội) với tổng số tiền 202,5 triệu đồng, các hành vi vi phạm: Quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này; công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.

Công ty Cổ phần chứng khoán Kiến Thiết Việt Nam (Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 12A, Tòa nhà ROX Tower, 54A Nguyễn Chí Thanh, phường Láng, Hà Nội) bị phạt tổng cộng 462,5 triệu đồng với các hành vi: Vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ; không duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ trong hoạt động kinh doanh; công bố thông tin không đúng thời hạn; báo cáo có nội dung sai lệch.