SacomBank-SBS dính án phạt vì cho khách hàng mua chứng khoán khi không đủ tiền

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần chứng khoán Ngân hàng Sài Gòn Thương tín (SacomBank-SBS), địa chỉ: 278 Nam Kỳ Khởi Nghĩa, Phường 8, Quận 3, TP Hồ Chí Minh.

Ảnh minh họa

Theo đó, SacomBank-SBS bị phạt tiền 125.000.000 đồng do cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.

Cụ thể, trong giai đoạn từ ngày 1/9/2019 đến ngày 15/4/2020, tại một số thời điểm, công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ 100% tiền.

Được biết, mức phạt của SacomBank-SBS căn cứ theo quy định tại điểm h Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi tại Khoản 22, 24 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.