Một công ty chứng khoán bị phạt vì báo cáo sai lệch tỷ lệ an toàn tài chính

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (địa chỉ: Tầng 3, số 59 Quang Trung, phường Nguyễn Du, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội).

Ảnh minh họa,

Theo đó, Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam bị phạt 175 triệu đồng do có hành vi vi phạm hành chính báo cáo có nội dung sai lệch.

Trong thời kỳ kiểm tra, Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam đã báo cáo có nội dung sai lệch về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/6/2021, 31/12/2021, 30/6/2022, 31/12/2022 và 30/6/2023.

Ngoài việc phạt tiền, Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam buộc phải báo cáo thông tin chính xác theo quy định.

Cùng với đó, Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam còn bị phạt 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Cụ thể, công ty đã bố trí nhân viên là bà Nguyễn Ngọc Phương Trâm chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm việc tại vị trí nhân viên mở tài khoản giao dịch chứng khoán.