Hàng loạt vi phạm của Công ty CP Quản lý quỹ đầu tư SGI

Ngày 25/10, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 339/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Quản lý quỹ đầu tư SGI.

Theo đó, Công ty CP Quản lý quỹ đầu tư SGI bị phạt tiền 70.000.000 đồng do báo cáo có nội dung không chính xác (Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính năm 2017, 2018 đã được kiểm toán, Báo cáo quản trị rủi ro bán niên 2017, 2018, 2019 và Báo cáo quản trị rủi ro năm 2017, 2018). Công ty buộc phải cải chính thông tin quy định tại Khoản 5 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Ảnh minh họa.

Bên cạnh đó, Công ty CP Quản lý quỹ đầu tư SGI cũng bị phạt tiền 70.000.000 đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 22 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 26 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ.

Ngoài ra, công ty cũng bị phạt tiền 50.000.000 đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 22 và Điểm b Khoản 1 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do không tuân thủ quy định của Luật chứng khoán, Luật doanh nghiệp về quản trị, điều hành công ty.

Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành Quyết định số 336/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Len Việt Nam, địa chỉ: 63 Hồ Bá Phấn, phường Phước Long A, quận 9, TP HCM.

Theo đó, Công ty CP Len Việt Nam bị phạt tiền 50.000.000 đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Công ty CP Len Việt Nam công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của công ty và trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban chứng khoán Nhà nước không đúng thời hạn các tài liệu: Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2014, 2015; Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2015; Tài liệu họp, Nghị quyết và Biên bản Đại hội hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thường niên năm 2015; Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên năm 2016; Biên bản và Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên năm 2017; Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2014 và năm 2016; Báo cáo thường niên năm 2014, 2016 và 2017).