Hàng loạt doanh nghiệp bị xử phạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Ngày 31/1/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 54/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Đệ Tam.

Theo đó, Công ty cổ phần Đệ Tam bị phạt tiền 85.000.000 đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 4 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không công bố thông tin theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Công ty cổ phần Đệ Tam không công bố thông tin (CBTT) trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh (HSX), trên hệ thống CBTT của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và trên trang thông tin điện tử của Công ty các tài liệu: các quyết định vay theo Hợp đồng tín dụng ngày 20/9/2016, ngày 17/01/2017, ngày 28/4/2017, ngày 29/9/2017 và ngày 19/10/2017; Giải trình chênh lệch 5% kết quả kinh doanh trước và sau soát xét Báo cáo tài chính bán niên năm 2017; Giải trình chênh lệch 10% kết quả hoạt động kinh doanh Quý 1/2017 so với cùng kỳ năm trước; CBTT không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HSX, trên hệ thống CBTT của UBCKNN: Giải trình kết quả hoạt động kinh doanh Quý 4/2016, Quý 2, 3, 4/2017 và Quý 1/2018; CBTT không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HSX.

Bên cạnh đó, Công ty cổ phần Đệ Tam cũng không công bố Báo cáo tài chính Quý 3, 4/2017; Nghị quyết Hội đồng quản trị số 01/03/2017/NQ-HĐQT ngày 02/3/2017 thông qua kết quả kinh doanh 2016 và phương hướng 2017; Bản cung cấp thông tin người nội bộ và người có liên quan khi có sự thay đổi thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát theo Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm tài khóa 2017 tổ chức họp ngày 28/4/2018.

Trước đó, ngày 29/1/2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành Quyết định số 83/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần 28 Đà Nẵng (67 Duy Tân, phường Hòa Thuận Tây, quận Hải Châu, thành phố Đà Nẵng) số tiền 200.000.000 đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán quá thời hạn từ trên 09 tháng đến 12 tháng.

Cùng ngày, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành Quyết định số 45/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Dầu khí An Pha (địa chỉ: phòng 805, lầu 8, tòa nhà Saigon Paragon, số 3 Nguyễn Lương Bằng, phường Tân Phú, quận 7, TP HCM) số tiền 50.000.000 đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Công ty cổ phần Tập đoàn Dầu khí An Pha đã công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán TP HCM không đúng thời hạn về Báo cáo tài chính đã kiểm toán năm và Báo cáo tình hình quản trị công ty.