Hàng loạt cá nhân bị phạt vi phạm chứng khoán

Ngày 9/4, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã công bố thông tin về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với nhiều cá nhân.

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thu Huyền (địa chỉ tại P410, lô B2, chung cư phường 3, Vĩnh Hội, Phường 3, Quận 4, TP) số tiền 55.000.000 đồng.

Ảnh minh họa

Nguyên nhân bị phạt do bà Nguyễn Thu Huyền không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, bà Huyền là người liên quan của ông Từ Như Quỳnh – Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Bất động sản và Đầu tư VRC (mã chứng khoán: VRC), đã mua 10.000 cổ phiếu VRC ngày 10/12/2020 và bán 680.320 cổ phiếu VRC từ ngày 10/12/2020 đến ngày 11/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng vừa xử phạt ông Phạm Văn Thư (địa chỉ tại phường Phả Lại, TP Chí Linh, tỉnh Hải Dương) 12,5 triệu đồng về hành vi báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Ông Phạm Văn Thư - Phó Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Sông Đà Cao Cường (mã chứng khoán: SCL) đăng ký giao dịch mua 30.000 cổ phiếu SCL từ ngày 8/7/2020 đến ngày 30/7/2020, và đã thực hiện giao dịch mua 21.800 cổ phiếu SCL trong thời gian này. Ngày 7/8/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Thư.

Mới đây, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Hoàng Công Thành (địa chỉ tại số 64 đường Phan Cảnh Quang, thành phố Vinh, tỉnh Nghệ An) số tiền 25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn.

Theo đó, ngày 26/6/2020, ông Hoàng Công Thành - cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Đầu tư và thương mại dầu khí Nghệ An (mã chứng khoán: PXA) bán 32.000 cổ phiếu PXA, dẫn đến số lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu giảm từ 780.600 cổ phiếu PXA (5,2%) xuống còn 748.600 cổ phiếu PXA (4,99%) và không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đầu tư và thương mại dầu khí Nghệ An, tuy nhiên đến ngày 28/7/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo không còn là cổ đông lớn của ông Hoàng Công Thành.