Công ty Cổ phần Chứng khoán Thủ Đô bị “tuýt còi”

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Thủ Đô, địa chỉ: Tầng 8, Số 2A Phố Đại Cồ Việt, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội với tổng số tiền 152,5 triệu đồng.

Theo đó, Công ty Cổ phần Chứng khoán Thủ Đô bị phạt 92,5 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Cụ thể, đối với mã trái phiếu H39CH2123004 phát hành bởi Công ty Cổ phần Hưng Thịnh Investment và mã trái phiếu HQNCH2124005 phát hành bởi Công ty Cổ phần Dịch vụ giải trí Hưng Thịnh Quy Nhơn, công ty không lưu trữ hồ sơ đăng ký chuyển nhượng trái phiếu trong hoạt động cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký trong đó có tài liệu về việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp của Bên nhận chuyển nhượng quyền sở hữu trái phiếu.

Bên cạnh đó, công ty còn bị phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật. Công ty báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật đối với báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2024.

Ảnh minh họa.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng vừa ban hành quyết định xử phạt đối với Công ty Cổ phần Dầu khí Đầu tư Khai thác Cảng Phước An, địa chỉ trụ sở chính: Khu dịch vụ hậu cần Cảng Phước An, ấp Bà Trường, xã Phước An, huyện Nhơn Trạch, tỉnh Đồng Nai, với tổng số tiền 327,5 triệu đồng.

Theo đó, Công ty Cổ phần Dầu khí Đầu tư Khai thác Cảng Phước An bị phạt 15 triệu đồng do không quy định tại quy chế nội bộ về quản trị công ty việc áp dụng công nghệ thông tin hiện đại để cổ đông có thể tham dự và phát biểu ý kiến tại cuộc họp Đại hội đồng cổ đông thông qua họp trực tuyến, bỏ phiếu điện tử hoặc hình thức điện tử khác theo quy định.

Đồng thời, công ty bị phạt 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này theo quy định tại Điểm c khoản 6 Điều 15 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 13 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Trong năm 2024, công ty phát sinh giao dịch vay tiền của Công ty TNHH MTV Đầu tư Xây dựng Khu công nghiệp Nhơn Trạch 6A là tổ chức có liên quan đến người nội bộ của công ty; tuy nhiên, giao dịch này chưa được Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị công ty thông qua theo quy định.

Trong năm 2023, năm 2024 và tháng 1/2025, công ty đã cấp khoản vay cho Công ty Cổ phần Đầu tư Xây dựng và Vật liệu Xây dựng Sài Gòn, tổ chức có liên quan đến cổ đông của công ty số tiền lần lượt là 20.000.000.000 đồng, 23.200.000.000 đồng và 20.000.000.000 đồng. Trong tháng 1/2025, công ty đã cấp khoản vay cho Công ty TNHH Thương mại dịch vụ và sản xuất Tâm Thành Tài là cổ đông của công ty đồng thời là tổ chức có liên quan đến cổ đông của công ty.

Ngoài ra, công ty còn bị phạt 175 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch. công ty công bố thông tin sai lệch về số tiền sử dụng cho Gói thầu GS2 tại Báo cáo tiến độ sử dụng vốn số 1068/PAP-TCHC ngày 13/11/2023; số tiền sử dụng cho Gói thầu GS1, Gói thầu GS2, Gói thầu mua sắm 2 tại báo cáo tiến độ sử dụng vốn số 544/PAP-TCHC ngày 13/5/2024; số tiền sử dụng cho Gói thầu mua sắm 3 tại báo cáo tiến độ sử dụng vốn số 544/PAP-TCHC ngày 13/5/2024.