Chứng khoán VNDirect và loạt công ty bị xử phạt

Theo đó, ngày 3/11, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần chứng khoán VNDirect (địa chỉ tại số 1 Nguyễn Thượng Hiền, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội) với số tiền 125.000.000.

Nguyên nhân bị phạt là do Công ty Cổ phần Chứng khoán VNDirect thực hiện cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định. Trong năm 2019 và 6 tháng đầu năm 2020, công ty này nhận lệnh đặt mua chứng khoán của một số khách hàng khi khách hàng chưa có đủ 100% tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.

Ảnh minh họa

Cùng ngày, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Quốc tế Phương Anh (địa chỉ tại Tổ dân phố Tứ Mỹ, phường Phùng Chí Kiên, thị xã Mỹ Hào, tỉnh Hưng Yên) số tiền 50.000.000 đồng.

Công ty Cổ phần Quốc tế Phương Anh có hành vi vi phạm hành chính báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không đúng thời hạn về giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế trước và sau kiểm toán báo cáo tài chính năm 2019, báo cáo thường niên năm 2018.

Ngày 4/11, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định xử phạt Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng Số 18 với tổng số tiền 185 triệu đồng.

Theo đó, Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng Số 18 bị phạt tiền 100 triệu đồng do không báo cáo theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng Số 18 không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước báo cáo tài chính hợp nhất quý 1/2020, báo cáo tài chính quý 2/2020, Nghị quyết Hội đồng quản trị số 11/NQ-HĐQT ngày 9/3/2020 thay đổi mục đích sử dụng vốn của đợt chào bán chứng khoán theo Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng số 66/GCN-UBCK ngày 9/11/2018; báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không đúng thời hạn báo cáo tài chính quý 1, 4/2019, báo cáo tài chính quý 2/2020, báo cáo tài chính hợp nhất 6 tháng đầu năm 2020 đã được soát xét.

Bên cạnh đó, Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng Số 18 cũng bị phạt tiền 85 triệu đồng do không công bố báo cáo sử dụng vốn được kiểm toán xác nhận tại Đại hội đồng cổ đông hoặc không thuyết minh chi tiết tình hình sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng theo Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018 số 01/NQ/ĐHCĐ-L18 ngày 11/4/2018 tăng vốn từ 80.999.790.000 đồng lên 114.880.080.000 đồng trong báo cáo tài chính năm được kiểm toán xác nhận.