Chứng khoán VNDIRECT lại dính án phạt

Ngày 22/1, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 26/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Chứng khoán VNDIRECT, địa chỉ tại số 1 Nguyễn Thượng Hiền, phường Nguyễn Du, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội.

Theo đó, Công ty CP Chứng khoán VNDIRECT bị phạt tiền 70.000.000 đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, tài liệu chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Bên cạnh đó, công ty còn bị phạt tiền 60.000.000 đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Trước đó, năm 2018, Công ty CP Chứng khoán VNDIRECT cũng đã bị phạt 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Được biết, công ty này cũng đã từng bị phạt 215 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán; không giám sát, ngăn ngừa xung đột lợi ích trong nội bộ công ty; thực hiện đầu tư không đúng quy định pháp luật.

Hồi tháng 7/2019, Công ty CP Chứng khoán VNDIRECT đã bị Cục Thuế Hà Nội truy thu và phạt tổng cộng hơn 1,31 tỷ đồng tiền thuế.

Cụ thể, ngành thuế Hà Nội phạt khai sai mức phạt 20% trên số thuế tăng thêm qua thanh tra, số tiền 191,3 triệu đồng; phạt do vi phạm không lập hóa đón khi bán hàng hóa dịch vụ có giá trị thanh toán từ 200.000 đồng trở lên, số tiền 15 triệu đồng.

Biện pháp khắc phục hậu quả là truy thu thuế tăng qua thanh tra, số tiền 956,355 triệu đồng, trong đó: Truy thu thuế giá trị gia tăng số tiền 518,6 triệu đồng; truy thu thuế thu nhập doanh nghiệp số tiền 437,7 triệu đồng; tiền chậm nộp, số tiền 169 triệu đồng. Số tiền chậm nộp đã tính đến hết ngày 21/6/2019.