Chứng khoán VNDIRECT bị phạt vì cho vay margin trái phép cổ phiếu Thaiholdings

Cuối tháng 9/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán VNDIRECT với số tiền 60 triệu đồng.

Theo đó, VNDIRECT đã vi phạm quy định về chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ.

Cụ thể, ngày 2/10/2020, VNDIRECT đã dùng 1.078.500 cổ phiếu THD của Công ty Cổ phần Thaiholdings trên mỗi tài khoản giao dịch đứng tên Đinh Thị Thanh Loan, Nguyễn Thị Nga, Nguyễn Thị Hương và Hà Thanh Hương làm tài sản đảm bảo, giải ngân mỗi tài khoản hơn 6 tỷ đồng.

Công ty Cổ phần Chứng khoán VNDIRECT

Tuy nhiên, thời gian này cổ phiếu THD lại nằm trong danh sách chứng khoán không được phép giao dịch ký quỹ. Tính đến ngày 2/10/2020, mã THD mới niêm yết chưa đủ 6 tháng tính từ ngày giao dịch đầu tiên 19/6/2020.

Cũng trong tháng 9/2022, nhiều công ty chứng khoán có tên tuổi khác cũng bị Ủy ban Chứng khoán xử lý vi phạm.

Trong đó, Công ty Cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam bị phạt số tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ.

Từ ngày 10/6/2022 đến ngày 4/7/2022, Công ty Cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam đã thực hiện cho vay margin đối với cổ phiếu của Công ty Cổ phần Địa ốc First Real (mã CK: FIR) không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ từ ngày 10/6/2022 do Sở Giao dịch chứng khoán TP HCM (HOSE) công bố.

Công ty Cổ phần Chứng khoán Phố Wall cũng vừa bị phạt 175 triệu đồng do vi phạm quy định về quản lý chứng khoán của khách hàng.

Bên cạnh đó, Công ty Cổ phần Chứng khoán An Bình và Công ty Cổ phần Chứng khoán Everest cũng vừa bị phạt nặng do vi phạm về tư vấn phát hành trái phiếu cho hai doanh nghiệp thành viên của Tập đoàn Tân Hoàng Minh.